ТОО "Шу-Жібек Жолы"
Уәкілетті ұйым
01.10.2020
203100803000017
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
41 670 теңге көлемінде әкімшілік айыппұл
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қызметі туралы есеп беру мерзімін уәкілетті ұйымның бұзуы
Орындау мерзімі:
27.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 6
-
Ескерту:
27.10.2020 ж. №13 ТТ ерікті түрде төленді
НҚА түрі
1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Жамбылский филиал (Тараз)
«ОП «Лейла» ЖШС
Уәкілетті ұйым
13.10.2020
207500803000351
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
427 812 теңге
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру бөлігінде Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуы
Орындау мерзімі:
15.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
Ескерту:
Постановление СМАС г.Алматы №7528-20-00-3/21659 от 06.11.2020г.
НҚА түрі
1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
КАССА Ломбард Талдыкорган» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
01.10.2020
201900803000031
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)
«Кредитное товарищество «Алакөл» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
30.09.2020
201900803000024
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)
«ӨСЕР Ломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
30.09.2020
201900803000025
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)
«LOMBARD 333 TM» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
01.10.2020
201900803000028
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)
«КАССА Ломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
01.10.2020
201900803000029
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)
"Обменный пункт валюты Батыс" ЖШС
Уәкілетті ұйым
08.10.2020
201500803000009
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есепті ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Актюбинский филиал (Актобе)
«Ломбард «Касса Ломбард Жетісу» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
01.10.2020
201900803000030
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)
"ТЛЕУХАН" Айырбастау пункті" ЖШС
Уәкілетті ұйым
25.09.2020
205500803000028
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есепті ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 7
-
НҚА түрі
1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодарский филиал (Павлодар)
