«Қолданылған шаралар

738400

1. ЖШС ӘҚБтК-нің 214 бабы 4 бөлігі бойынша қарастырылған жауапкершілікпен білдірілген Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы үшін әкімшілік құқық бұзушылық жасады (19.09.2024ж. №247100800000311 хаттама).

07.12.2024

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

738400

1. ЖШС ӘҚБтК-нің 214 бабы 4 бөлігі бойынша қарастырылған жауапкершілікпен білдірілген Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы үшін әкімшілік құқық бұзушылық жасады (19.09.2024ж. №247100800000310 хаттама).

07.12.2024

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

738400

1. ЖШС ӘҚБтК-нің 214 бабы 4 бөлігі бойынша қарастырылған жауапкершілікпен білдірілген Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы үшін әкімшілік құқық бұзушылық жасады (19.09.2024ж. №247100800000309 хаттама).

07.12.2024

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

жазбаша нұсқама

1. ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014 жылғы № 178 қаулысымен белгіленген нысан бойынша дұрыс емес есептілікті ұсыну

05.11.2024

1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. 2022 және 2023 жылдарға есептерді дұрыс ұсынбау (13-қосымша)

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Алматинский городской филиал (Алматы)

Ескерту

1. Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

Ескерту

1. Уәкілетті ұйымның қолма-қол валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы қызмет туралы толық емес және (немесе) дұрыс емес есептерді ұсыну тәртібін бұзу

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

55 380 айыппұл

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін есепті ұсыну мерзімін бұзуы, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған іс-әрекет

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

Қадағалаудың ұсынымдық шарасы

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының №178 қаулысымен 10 қосымшаға сәйкес дәйексіз есептілікті ұсынуы.

1. -

1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)