"Банк Фридом Финанс Казахстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
03.10.2024
240000800000464
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
55380,00
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық
операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген,
Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін
мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы
Орындау мерзімі:
15.11.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 4
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
"Банк Фридом Финанс Казахстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
03.10.2024
240000800000463
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
55380,00
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық
операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген,
Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін
мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы
Орындау мерзімі:
15.11.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 4
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
"БМ & 100$"" ЖШС
Уәкілетті ұйым
02.10.2024
247900800000077
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағиданың 13-қосымшасына сәйкес шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы анық емес есепті ұсынуы.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкентский филиал (Шымкент)
«LauraSun» ЖШС
Уәкілетті ұйым
01.10.2024
247900800000076
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағиданың 13-қосымшасына сәйкес шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы анық емес есепті ұсынуы.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкентский филиал (Шымкент)
"ХЭЛП" ЖШС
Уәкілетті ұйым
30.09.2024
247900800000075
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағиданың 13-қосымшасына сәйкес шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы анық емес есепті ұсынуы.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкентский филиал (Шымкент)
"Болат" ЖШС
Уәкілетті ұйым
30.09.2024
247900800000074
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағиданың 13-қосымшасына сәйкес шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы анық емес есепті ұсынуы.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкентский филиал (Шымкент)
"Көмек-Дархан" ЖШС
Уәкілетті ұйым
30.09.2024
247900800000073
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағиданың 13-қосымшасына сәйкес шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы анық емес есепті ұсынуы.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкентский филиал (Шымкент)
«Назима» Express Money Exchange» ЖШС
Уәкілетті ұйым
14.10.2024
241900800000113
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
295 360
Бұзушылық мәні:
1. Күнтізбелік 90 күн ішінде айырбастау пункттердің қызметі туралы бейнежазбалардың сақталуын қамтамасыз етілмеуі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның ішінде біліктілік талаптарына сәйкес келмеу
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в Алматинской области (город Қонаев)
"First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ )
Екінші деңгейдегі банк
27.09.2024
2246300800000032
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
Айыппұл
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті банктің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есепті ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 8
-
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Аида Exchange" ЖШС
Уәкілетті ұйым
27.09.2024
247900800000067
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағиданың 13-қосымшасына сәйкес шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы анық емес есепті ұсынуы.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкентский филиал (Шымкент)
