«Қолданылған шаралар | Қазақстан Ұлттық Банкі

«Қазпочта» АҚ

Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар

12.12.2018

52-14-14/6728

Шектеулі ықпал ету шаралары

Жазбаша нұсқама

Бұзушылық мәні:

1. Жеке сот орындаушысының қаулысын уақытында орындамағаны үшін және жеке сот орындаушысының Қаулысының орындалуы туралы хабарламаны уақытында жібермеуі үшін

Орындау мерзімі:

27.12.2018

НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:

1. Статья: 171, 177 - ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген «Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларының»

НҚА түрі

1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

Алматинский городской филиал (Алматы)

"ИнкасCity" ЖШС

Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар

22.01.2019

190000802000002

Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары

Әкімшілік айыппұл салу

Салынған тәртіптік жаза:

202000

Бұзушылық мәні:

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Ескерту:

12.02.2019ж. айыппұл төленді

НҚА түрі

1. Лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша

ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

Центральный аппарат

"CITEX" ЖШС

Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар

01.02.2019

190000803000065

Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары

Әкімшілік айыппұл салу

Салынған тәртіптік жаза:

202000

Бұзушылық мәні:

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Ескерту:

11.02.2019ж. айыппұл төленді

НҚА түрі

1. Лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша

ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

Центральный аппарат

"ИнкасCity" ЖШС

Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар

18.02.2019

№ 15-2-09/93

Шектеулі ықпал ету шаралары

Жазбаша нұсқама

Бұзушылық мәні:

1. Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды есепке алу, сақтау, тасымалдау және инкассациялау ұйымдастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін
2. Үй-жайларды орналастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін
3. Автомобильдік инкассаторлық тасымалдауды ұйымдастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін

НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:

1. Статья: 10, 11, 13, 14, 24, 25, 27 - №254 Ереже
2. Статья: 23 - №250 Ереже
3. Статья: 13,14 - №110 Нұсқаулық

НҚА түрі

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

Центральный аппарат

"CITEX" ЖШС

Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар

07.03.2019

15-2-09/123

Шектеулі ықпал ету шаралары

Жазбаша нұсқама

Бұзушылық мәні:

1. Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды есепке алу, сақтау, тасымалдау және инкассациялау ұйымдастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін
2. Үй-жайларды орналастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін
3. Үй-жайларды орналастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін
4. Автомобильдік инкассаторлық тасымалдауды ұйымдастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін

НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:

1. Статья: 7, 8, 10, 14, 18, 19, 24, 27, 29 - №254 Ереже
2. Статья: 25-28, 35 - №250 Ереже
3. Статья: 23 - №250 Ереже
4. Статья: 13,14 - №110 Нұсқаулық

НҚА түрі

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

Центральный аппарат

"Казинкас ИҚ" ЖШС

Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар

12.03.2019

190000803000161

Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары

Әкімшілік айыппұл салу

Салынған тәртіптік жаза:

378750

Бұзушылық мәні:

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Ескерту:

Алматы қаласының МАӘС-ның 4.07.2019ж. № 7528-19-00-3ж/426 шешімі

НҚА түрі

1. Лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша

ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

Центральный аппарат

«Қазақстан Халық Банкінің «Halyk Инкассация» еншілес ұйымы» ЖШС

Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар

29.07.2019

190000803000327

Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары

Әкімшілік айыппұл салу

Салынған тәртіптік жаза:

378750

Бұзушылық мәні:

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Ескерту:

Өз еркімен 2.08.2019 ж. айыппұл төленді

НҚА түрі

1. Лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша

ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

Центральный аппарат

"Казинкас ИҚ" ЖШС

Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар

19.08.2019

15-2-04/464

Шектеулі ықпал ету шаралары

Жазбаша нұсқама

Бұзушылық мәні:

1. Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды есепке алу, сақтау, тасымалдау және инкассациялау орналастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін
2. Үй-жайларды орналастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін
3. Үй-жайларды орналастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін

Орындау мерзімі:

20.09.2019

НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:

1. Статья: 10, 11, 13, 14, 19, 20, 25, 28, 29, 32 - №254 Ереже
2. Статья: 25 Пункт: 1, 2, 3 - №250 Ереже
3. Статья: 40 Пункт: 3 - №250 Ереже

НҚА түрі

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

Центральный аппарат

«Қазақстан Халық Банкінің «Halyk Инкассация» еншілес ұйымы» ЖШС

Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар

23.09.2019

15-2-04/516

Шектеулі ықпал ету шаралары

Жазбаша нұсқама

Бұзушылық мәні:

1. Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды есепке алу, сақтау, тасымалдау және инкассациялау ұйымдастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін
2. Үй-жайларды орналастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін
3. Автомобильдік инкассаторлық тасымалдауды ұйымдастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін

Орындау мерзімі:

23.10.2019

НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:

1. Статья: 7, 8, 10, 14, 18, 19, 24, 27, 29 - №254 Ереже
2. Статья: 25-28, 35 - №250 Ереже
3. Статья: 13,14 - №110 Нұсқаулық

НҚА түрі

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

Центральный аппарат

"Султан и К" ЖШС

Уәкілетті ұйым

06.12.2019

56-3-15/1365СК

Шектеулі ықпал ету шаралары

Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары

Бұзушылық мәні:

1. Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу

НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:

1. Статья: 33, 34, 49 - "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысы
2. Статья: 56 - «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысы
3. Статья: 7 Пункт: 4 - ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы
4. - ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы

НҚА түрі

1. ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы

ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

Жамбылский филиал (Тараз)