«Қолданылған шаралар

1. инспекциялық тексеру нәтижелері бойынша

31.07.2018

1. Статья: 28 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы

1.

Алматинский городской филиал (Алматы)

673400 тенге

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

26.09.2018

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша

30.07.2018

1. Статья: 28 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы

1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы

Карагандинский филиал (Караганда)

1. микрокредит беру туралы шарттарында берешекті өтеу кезектілігін бұзу

28.08.2018

1. Статья: 6 Пункт: 1-1 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы

1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы

Павлодарский филиал (Павлодар)

505050 тенге

1. МКБ-на ақпаратты уақытылы және дұрыс тапсырмау

08.10.2018

1. Статья: 19 Пункт: пп.5,8 п.2 - "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар мен кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" Қазақстан Республикасы заңы

1. Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы

Костанайский филиал (Костанай)

1. ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша

12.08.2018

1. Статья: 28 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы

07.08.2018 ж. орындалды. 07.08.2018 жылғы №4/27 хабарлама

1.

Карагандинский филиал (Караганда)

481000

1. Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы

22.09.2018

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Айыппұл 06.09.2018 ж. №83,84 төлем тапсырмасымен төленді

1. Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы

Карагандинский филиал (Караганда)

1. МҚҰ қызметін өткізілген тексерудің нәтижесі бойынша

31.08.2018

1. Статья: 4 Пункт: 3 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
2. Статья: 4 Пункт: 5 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
3. Статья: 20 Пункт: пп.1 п.3 - «Микроқаржы ұйымдары туралы» Заң
4. Статья: 7 Пункт: 4-1 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
5. Статья: 4 Пункт: пп.2-1 п.3 - Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы
6. Статья: 7 Пункт: пп.11 п.2 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
7. Статья: 4 Пункт: пп.2-1 п.3 - Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы
8. Статья: 19 Пункт: пп.3 п.2 - Қазақстан Республикасының 2004 жылғы 6 шілдедегі N 573 "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" Заңы
9. Статья: 7 Пункт: 2 - ҚР ҰБ Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы №53 Қаулысы
10. Статья: 30 Пункт: 6 - ҚР ҰБ Басқармасының 2015 жылғы 27 мамырдағы №91 Қаулысы

1.

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. бір қарыз алушыға арналған тәуекелдің ең көп мөлшері талдамасы туралы есепті уақтылы бермеу

1. Статья: 1 Пункт: 2 - «Пруденциялық нормативтерді және микроқаржы ұйымының сақтауы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді және оларды есептеу әдістемесін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілікті табыс етудің нысандары мен мерзімдерін бекіту туралы» ҚРҰБ Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша

17.09.2018

1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы

Кызылординский филиал (Кызылорда)