«Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
11.12.2008
06-01-15/2930
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. 01.11.2008 жылғы жағдай бойынша Пруденциалдық нормативтердің орындалуы туралы есеп беруді қарастыру нәтижелері бойынша төлем қабілеттілік маржасының нақты жеткіліктілік нормативі және жоғары өтімді активтердің жеткіліктілік нормативі бұзылды
Орындау мерзімі:
31.12.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
31.01.2009 жылға дейінгі мерзімге ұзартылуын сұрады
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
28.03.2018
51
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Лицензияны тоқтату
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Бағалы қағаздардың бірыңғай тіркеушісі» АҚ
Тіркеуші
13.10.2015
№33-1-06/8017
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Облигацияларды қайта сатып алу туралы бұйрықты негізсіз орындамауына байланысты
Орындау мерзімі:
05.11.2015
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Бағалы қағаздардың бірыңғай тіркеушісі» АҚ
Тіркеуші
26.11.2016
150000803002324
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
277480
Бұзушылық мәні:
1. ҚМК ақпараттарды уақытында жібермеу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 214
-
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Бағалы қағаздардың бірыңғай тіркеушісі» АҚ
Тіркеуші
07.11.2016
№160000803003745 от 26.10.2016г.
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
424200
Бұзушылық мәні:
1. толық емес ақпаратты беру
Орындау мерзімі:
10.01.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 256
Пункт: 2
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
Ескерту:
28.11.2016ж орындалған
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Бағалы қағаздардың бірыңғай тіркеушісі» АҚ
Тіркеуші
17.10.2017
33-6-06/1755
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидаларын және келісім алу үшін қажетті құжаттардың тізбесін бекіту туралы Қаулысын 3 -тармағы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Бағалы қағаздардың бірыңғай тіркеушісі» АҚ
Тіркеуші
11.07.2018
№33-7-05/3997
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығы заңының 65 бабының 1 тамағын және 64-1 бабының 4 тармағын бұзғанына байланысты
Орындау мерзімі:
10.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Бағалы қағаздардың бірыңғай тіркеушісі» АҚ
Тіркеуші
26.10.2018
№33-7-05/6848
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесінде мәмілелерді уақтылы орындамау
Орындау мерзімі:
02.11.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 86
- № 167 Ережесі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Astana-Plat (Астана-Плат)» ЖШС
Төлем ұйымы
26.06.2018
180000803001051
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
120250
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңының төлем агенті және қосалқы төлем агенті арқылы жұмыс жасау талаптарын бұзағаны үшін
Орындау мерзімі:
10.07.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 220
Пункт: 7
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«CloudPayments Kazakhstan» ЖШС
Төлем ұйымы
07.11.2018
29-2-04/1135
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Есеп бермеу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
- Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары
НҚА түрі
1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
