"Ақтөбе" әлеуметтік-кәсіпкерлік корпорация" АҚ
Эмитент
01.02.2019
33-11-19/494
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі:
06.03.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- БҚР Заны
НҚА түрі
1. "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ)
Эмитент
01.02.2019
№ 33-11-19/505
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының Заңы "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 9 бап 2 тармақ бойынша талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі:
21.02.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
ТОО "Динара-плюс"
Уәкілетті ұйым
13.06.2019
194300803000013
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
441875 тенге
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі.
Орындау мерзімі:
29.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 214
Пункт: 2
- Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі
НҚА түрі
1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
"Империал-2006" ЖШС
Уәкілетті ұйым
27.06.2019
191100803000011
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. дұрыс емес есеп беру
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 243
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
"Ақтөбе" әлеуметтік-кәсіпкерлік корпорация" АҚ
Эмитент
01.02.2019
33-11-19/494
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі:
06.03.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- БҚР Заны
НҚА түрі
1. "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
Эмитент
04.02.2019
33-10-02/535
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Азаматтарға арналған үкімет» мемлекеттік корпорациясы» КЕАҚ
Эмитент
06.02.2019
33-10-03/584
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
Пункт: 4
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"УШКУЮ" АҚ
Эмитент
06.02.2019
№33-10-02/570
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
Эмитент
06.02.2019
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
АО "Национальный инфокоммуникационный Холдинг "Зерде»
Эмитент
06.02.2019
33-10-02/567
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
