«Қолданылған шаралар

192400,00

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

22.10.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Актюбинский филиал (Актобе)

1. қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу

20.09.2018

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру

Актюбинский филиал (Актобе)

1. бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша

26.10.2018

1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша

Атырауский филиал (Атырау)

1. дұрыс емес есеп беру

1. - қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

841750

1. Шектеулі ықпал ету шарасын уақытында орындамау

10.12.2018

1. Статья: 227 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау

Центральный филиал (Нур-Султан)

192400

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

10.12.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

192400

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

10.12.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

192400

1. обменный пункт не охранялся вооруженным постом охраны частной охранной организации

17.12.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін

26.11.2018

1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген)

Атырауский филиал (Атырау)

1. пункт 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ, а также Требованиям № 236 .
2. - подпункты 1) и 2) пункта 31 Правил № 144 (ТОО не охраняется вооруженным постом охраны частной охранной организации, а также неисправность системы видеонаблюдения);
3. - пункт 36 Правил № 144 (на момент проверки в помещении обменного пункта отсутствовали правила внутреннего контроля, документ с образцами подписей, копия договора с уполномоченным банком);
4. - пункт 37 Правил № 144 (на момент проверки в помещении операционной кассы обменного пункта ТОО находились личные вещи кассира);
5. - пункт 40 Правил № 144 (проведение операций по неустановленным курсам);
6. - пункт 42 Правил № 144 (распоряжения издаются в одном экземпляре).

26.11.2018

1. Статья: 11 Пункт: 3 - Закон ПОДФТ
2. Статья: 31 Пункт: пп. 1, 2 - Правила №144
3. Статья: 36 -
4. Статья: 37 -
5. Статья: 40 -
6. Статья: 42 -

- подпункты 1) и 2) пункта 31 Правил № 144 (ТОО не охраняется вооруженным постом охраны частной охранной организации, а также неисправность системы видеонаблюдения);- пункт 36 Правил № 144 (на момент проверки в помещении обменного пункта отсутствовали правила внутреннего контроля, документ с образцами подписей, копия договора с уполномоченным банком);- пункт 37 Правил № 144 (на момент проверки в помещении операционной кассы обменного пункта ТОО находились личные вещи кассира);- пункт 40 Правил № 144 (проведение операций по неустановленным курсам);- пункт 42 Правил № 144 (распоряжения издаются в одном экземпляре).пункт 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ, а также Требованиям № 236 .

1. ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы //ҚР «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қим.»

Центральный филиал (Нур-Султан)