"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
09.10.2013
67-1-1-06/7652
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Төлем кестесінде есептелген төлем әдісінің банктік қарыз шартында көрсетілген әдісіне сәйкес келмегені үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
16.10.2013
66-3-2-09/5178
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Ұлттық Банк Басқармасының 24.02.2012 ж. №74 Қаулысының талаптарына сәйкес келмеуі үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі:
22.10.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Home Credit Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Хоум Кредит энд Финанс Банк» Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк)
Екінші деңгейдегі банк
17.10.2013
66-3-2-09/5191
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес «Акционерлік қоғамдар туралы» Заңының 53-1-бабының 3-тармағы талаптарына сәйкес келмеуі үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі:
05.11.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
05.11.2013ж. №02/05-2013-81097 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
22.10.2013
66-3-1-11/5263
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚҚА Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №358 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
28.10.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазақстан Халық Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
24.10.2013
66-4-1-05/4855
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Инвестициялық қорлар туралы Заңының 44 бабындағы 6) тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді
Орындау мерзімі:
31.10.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
31.10.2013ж. №07-13730 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ )
Екінші деңгейдегі банк
25.10.2013
66-4-3-20/4875
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы
Орындау мерзімі:
25.11.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
№73560 от 21.11.13г. хатымен о
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Kaspi Bank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
29.10.2013
67-1-1-06/8132/2270-фл/е
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының 28.02.11 ж. №19 Қаулысымен бекітілген Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесінің 24 тармақты бұзған үшін "Kaspi Bank" АҚ қатысты жазбаша ескерту түрінде шектеулі ықпал ету шығарылды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
ықпал ету шаларары Азаматтық және Әкімшілік істер бойынша Алматы қалалық сотынын апеллиялық сот алқасының 14.05.2014ж. шешімімем күшін жойды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ )
Екінші деңгейдегі банк
29.10.2013
66-6-1-10/2712
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес нормактивтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді
Орындау мерзімі:
11.11.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ )
Екінші деңгейдегі банк
29.10.2013
66-6-1-10/2713
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ЦентрКредит Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
29.10.2013
66-4-1-05/5065
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасын "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 58 - бабының 1 және 2 тармақтарының бұзылуы
Орындау мерзімі:
07.11.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
№15-6-25/7233 от 06.11.2013 ж. хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
