Эмитент
11.11.2013
66-4-3-20/5381г
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
01.02.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Ситибанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
11.09.2013
66-6-2-04/2199
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, нормативтік құқылық актілерін бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
25.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
24.09.2013ж. №2-1865 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Ситибанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
11.09.2013
66-6-2-04/2198
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Эмитент
11.11.2013
66-4-3-20/5381г
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
01.02.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Эмитент
11.11.2013
66-4-3-20/5381г
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
01.02.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ )
Екінші деңгейдегі банк
12.09.2013
218
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
346200
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың ондағы көрсеткiштердiң не Қазақстан Республикасының банк заңнамасында айқындалған пруденциялық нормативтердiң және (немесе) сақталуға мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасауы.
Орындау мерзімі:
12.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 7
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Эмитент
11.11.2013
66-4-3-20/5381г
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
01.02.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ )
Екінші деңгейдегі банк
12.09.2013
213
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
346200
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға уақтылы табыс етпеуi немесе дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
12.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Темiрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
13.09.2013
66-3-1-11/4634
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №358 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
20.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Комитетті? 25.09.2013 ж. № 66-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ )
Екінші деңгейдегі банк
14.09.2013
216
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
605850
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі:
14.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
