«Қолданылған шаралар

1. ТОО «Микрофинансовая организация «МиГ Кредит Астана» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении финансовыми организациями, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, ответственность за которое, предусмотрена частью 1 статьи 212 КоАП.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

И.о. главного специалиста – экономиста отдела контроля валютных операций Центрального филиала Амиралиевым С.С. в ходе рассмотрения служебной записки отдела экономического анализа и статистики №26-07-17/1167 от 22.07.2022г. установлен факт несвоевременного представления финансовой или иной отчетности, предусмотренных в Правилах представления финансовой отчетности финансовыми организациями, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.01.2016г. №41 (далее – Правила), выразившееся в следующем.

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. ТОО «Микрофинансовая организация «МиГ Кредит Астана» совершено административное правонарушение, выразившиеся в нарушении финансовыми организациями, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, ответственность за которое, предусмотрена частью 1 статьи 212 КоАП.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

И.о. главного специалиста – экономиста отдела контроля валютных операций Центрального филиала Амиралиевым С.С. в ходе рассмотрения служебной записки отдела экономического анализа и статистики №26-07-17/1167 от 22.07.2022г. установлен факт несвоевременного представления финансовой или иной отчетности, предусмотренных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019г. №224 «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, и Правил ее представления».

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. ТОО «Микрофинансовая организация «Квику» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении юридическим лицом предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока обращения за присвоением валютному договору или счету в иностранном банке учетного номера, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 244 КоАП.

1. Статья: 244 Пункт: 1 -

И.о. главного специалиста-экономиста отдела контроля валютных операций Центрального филиала (г.Нур-Султан) Национального Банка Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) Амиралиевым С.С. в ходе рассмотрения служебной записи отдела статистики платежного баланса от 19.07.2022г. №26-08-11/1147 установлено нарушение пункта 12 Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года №64 (далее – Правила), в части несвоевременного обращения за присвоением валютному договору учетного номера.

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. нарушение коллекторским агентством предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Согласно правилам представления коллекторским агентством сведений о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль от 31 декабря 2019 года № 273

1. Коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

428820

1. қаржы мониторингіне жататын, ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар туралы ақпаратты бермеуі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Жамбылский филиал (Тараз)

428820

1. қаржы мониторингіне жататын, ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар туралы ақпаратты бермеуі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Жамбылский филиал (Тараз)

1. айырбастау пункті қызметінің №49 Қағидалардың 11-тармағының 2) тармақшасының талаптарына сәйкес келмеуі

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасы

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Туркестанский филиал (Туркестан)

1. Қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның, микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, коллекторлық агенттіктердің, кредиттік бюролардың және төлем ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Туркестанский филиал (Туркестан)

428820

1. - Ќылмыстыќ жолмен алынєан кірістерді заѕдастыруєа (жылыстатуєа) жјне терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзушылық

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Шымкентский филиал (Шымкент)