Примененные меры

1. ТОО «Микрофинансовая организация «МиГ Кредит Астана» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении финансовыми организациями, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, ответственность за которое, предусмотрена частью 1 статьи 212 КоАП.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

И.о. главного специалиста – экономиста отдела контроля валютных операций Центрального филиала Амиралиевым С.С. в ходе рассмотрения служебной записки отдела экономического анализа и статистики №26-07-17/1167 от 22.07.2022г. установлен факт несвоевременного представления финансовой или иной отчетности, предусмотренных в Правилах представления финансовой отчетности финансовыми организациями, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.01.2016г. №41 (далее – Правила), выразившееся в следующем.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. ТОО «Микрофинансовая организация «МиГ Кредит Астана» совершено административное правонарушение, выразившиеся в нарушении финансовыми организациями, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, ответственность за которое, предусмотрена частью 1 статьи 212 КоАП.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

И.о. главного специалиста – экономиста отдела контроля валютных операций Центрального филиала Амиралиевым С.С. в ходе рассмотрения служебной записки отдела экономического анализа и статистики №26-07-17/1167 от 22.07.2022г. установлен факт несвоевременного представления финансовой или иной отчетности, предусмотренных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019г. №224 «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, и Правил ее представления».

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. ТОО «Микрофинансовая организация «Квику» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении юридическим лицом предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока обращения за присвоением валютному договору или счету в иностранном банке учетного номера, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 244 КоАП.

1. Статья: 244 Пункт: 1 -

И.о. главного специалиста-экономиста отдела контроля валютных операций Центрального филиала (г.Нур-Султан) Национального Банка Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) Амиралиевым С.С. в ходе рассмотрения служебной записи отдела статистики платежного баланса от 19.07.2022г. №26-08-11/1147 установлено нарушение пункта 12 Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года №64 (далее – Правила), в части несвоевременного обращения за присвоением валютному договору учетного номера.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. нарушение коллекторским агентством предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Согласно правилам представления коллекторским агентством сведений о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль от 31 декабря 2019 года № 273

1. По вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами

Центральный филиал (Нур-Султан)

428820

1. непредоставление субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Жамбылский филиал (Тараз)

428820

1. непредоставление субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Жамбылский филиал (Тараз)

1. несоответствие деятельности обменного пункта требованиям подпункта 2) пункта 11 Правил №49

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления НБРК от 4 апреля 2019 года № 49.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Туркестанский филиал (Туркестан)

1. Нарушение финансовыми организациями, филиалами банков – нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций – нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров – нерезидентов Республики Казахстан, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Туркестанский филиал (Туркестан)

428820

1. Непредоставление субъектом финансового мониторинга информации об операции с деньгами, подлежащей финансовому мониторингу

1. - Нарушение требований законодательства по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при проведении обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. предоставление не достоверного отчета

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Шымкентский филиал (Шымкент)