Примененные меры

428820

1. Непредоставление субъектом финансового мониторинга информации об операции с деньгами, подлежащей финансовому мониторингу

1. - Нарушение требований законодательства по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при проведении обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. несвоевременное составление первичных документов

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

Предупреждение

1. Проведение уполномоченным банком платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным.

1. Статья: 210 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Туркестанский филиал (Туркестан)

245040

1. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Туркестанский филиал (Туркестан)

471702

1. непредоставление субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу

1. Статья: 214 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Атырауский филиал (Атырау)

предупреждение

1. нарушение порядка и (или) продажи безналичной иностранной валюты

1. Статья: 252 Пункт: 1-1 - Нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, - влечет предупреждение.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

1. Нарушение финансовыми организациями, филиалами банков – нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций – нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров – нерезидентов Республики Казахстан, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Туркестанский филиал (Туркестан)

предупреждение

1. нарушение срока представления отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке (подпункт 5 пункта 6 Правил № 294)

1. Статья: 218 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

428820

1. не приняты субъектом финансового мониторинга меры по надлежащей проверке клиентов

15.09.2022

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Согласно пункту 2 статьи 5 Закона, субъекты финансового мониторинга осуществляют надлежащую проверку клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в случаях осуществления операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, в том числе подозрительных операций.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)