TOO «Gold exchange 2020»
Уполномоченная организация
22.06.2022
4714-22-00-3/2150
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
428820
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
TOO «Gold exchange 2020»
Уполномоченная организация
15.06.2022
4714-22-00-3/2151
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
428820
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
TOO «Gold exchange 2020»
Уполномоченная организация
14.06.2022
4714-22-00-3/2152
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
612600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
ТОО "Рай-Нат"
Уполномоченная организация
08.07.2022
39-03-21/379
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. Нарушен пункт 63 Правил №49, а также недостоверное представления отчета по приложению №3 к ПП НБРК №91 от 20.07.2020г.
Срок исполнения:
18.07.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем, совмещающие деятельность с брокерской и (или) дилерской
27.06.2022
220000800000855, 220000800000856, 220000800000857
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Ломбард «Р-ЛЮКС»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
22.06.2022
227900800000040
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО «Ломбард 585-П»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
23.06.2022
227900800000051
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО «Ломбард Көлдария»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
24.06.2022
227900800000047
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО «Ломбард Көлдария»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
24.06.2022
227900800000043
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
367560,00
Существо нарушения:
1. повторное нарушение срока представления финансовой или иной отчетности
Срок исполнения:
19.08.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО "Негоциант-Кордай"
Уполномоченная организация
01.07.2022
39-03-21/371
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. Нарушены подпункты 1), 2) пункта 11, подпункта 9) пункта 39 и пункты 33, 34, 41, 49, 51, 63 Правил №49, а также недостоверное представления отчета по приложению №3 к ПП НБРК №91 от 20.07.2020г.
Срок исполнения:
11.07.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
