ТОО «Микрофинансовая организация Quantum»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
10.05.2023
237500800000388
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Ломбард Auto money (Авто мани)»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
11.05.2023
237500800000404
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушен пункт 24 Правил №64
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «ТОО "Мустафина и К"»
Уполномоченная организация
22.05.2023
38-03-19/724
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. В нарушении подпункта 2) пункта 11 Правил, в обменном пункте Товарищества система видеонаблюдения обменного пункта не обеспечивает запись и хранение информации в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, а также резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: п. 11
Пункт: п.п. 2
-
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО "GOLDFOREX"
Уполномоченная организация
22.05.2023
25-04-16/1816
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение пунктов 6, 8, 9 и 10 Правил №47
Срок исполнения:
31.05.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- Требования Правил № 47
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
АО "Компания по страхованию жизни "Standard Life" (прежнее наименование АО "КСЖ "Grandes")
Страховые (перестраховочные) организации
10.05.2023
230000800000156
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Обменный пункт "Капитал"
Уполномоченная организация
22.05.2023
25-04-16/1616
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. установлены нарушения требований пунктов 6 и 9 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета, утверждённых постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года №47
Срок исполнения:
31.05.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- Требования Правил № 47
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «АТМ, ЛТД»
Уполномоченная организация
22.05.2023
25-04-16/1617
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. установлены нарушения требований пунктов 6 и 9 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета, утверждённых постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года №47
Срок исполнения:
31.05.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- Требования Правил № 47
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Личная Касса»
Платежная организация
18.05.2023
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами
Тип НПА:
1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Платежная организация MaxPay»
Платежная организация
18.05.2023
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами
Тип НПА:
1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Интервэйл Казахстан»
Платежная организация
18.05.2023
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами
Тип НПА:
1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
