«Қолданылған шаралар

1. № 49 Ереженің 11-тармағының 2 тармақшасының, 40-тармағының; № 47 Ереженің 6, 9-тармағының, АЖ/ТҚҚ Заңының 10-бабының 2-тармағының бұзылуы

23.02.2020

1. Статья: 11 Пункт: 2 - № 49 Ереже
2. Статья: 40 - № 49 Ереже
3. Статья: 6, 9 - № 49 Ереже
4. Статья: 10 Пункт: 2 - Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР Заңы

1.

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. № 49 Ереженің 40, 49, 54-тармақтарының бұзылуы/ № 47 Ереженің 2-тармағына сәйкес келмеуі

23.02.2020

1. Статья: 40, 49, 54 - №49 Қағидалары
2. Статья: 2 - № 47 Қағидалары

1. ҚР ҰБ Басқармасының 04.04.2019ж. № 49 қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары/ ҚР ҰБ Басқармасының 27.03.2017ж. № 47 қаулысымен бекітілген Бухгалтерлік есепті автоматтандыру қағидалары

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

408254

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу

07.02.2020

1. Статья: 51 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
2. Статья: 5 - 28.08.2009 жылғы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заң

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

494900 тенге

1. Қаржылық бақылауға жататын операциялар туралы ақпаратты ұсынуға қатысты

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Карагандинский филиал (Караганда)

1. қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы есепті ұсыну мерзімін бұзу

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы есепті ұсыну мерзімін бұзу

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін

11.01.2016

1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

1. қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу

26.02.2016

1. Статья: 40 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
2. Статья: 52 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну.

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Жамбылский филиал (Тараз)