«Қолданылған шаралар

айыппұл

1. Уәкілетті ұйымдардың өз банктік шоттарында және (немесе) айырбастау пунктінің кассасында теңгемен немесе шетел валютасымен ақшаның, сондай-ақ жарғылық капиталдың ең төмен мөлшерінің кемінде бір жүз пайызы мөлшерінде құймалардағы аффинирленген алтынның (бар болса) күн сайын болуын қамтамасыз етпеуі

12.01.2026

1. Статья: 33-1 - Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялар қызметін жүзеге асыру үшін уәкілетті ұйым өзінің банк шоттарында және (немесе) айырбастау пунктінің кассасында теңгеде немесе шетел валютасында, сонымен бірге тазартылған құйма алтындағы (бар болса) жарғылық капиталының ең аз мөлшерінің сомасының 100 (бір жүз) пайыздан кем емес ақшаның күнделікті болуын қамтамасыз етеді. Уәкілетті ұйымның банк шоттарындағы және (немесе) айырбастау пунктінің кассасындағы шетел валютасындағы ақша сомасының баламасын есептеу валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын пайдалана отырып жүзеге асырылады.

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)

айыппұл

1. ҚЖТҚҚ туралы Заңның 5-бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу, ҚЖТҚҚ туралы Заңның 10-бабының 2-тармағын бұзу

10.01.2026

257500800001005, 257500800001006, 257500800001007 хаттамалар

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

196600

1. Уәкілетті банктің сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдері журналында клиенттің тегін, атын, әкесінің атын (егер ол жеке басты куәландыратын құжатта көрсетілсе), жеке сәйкестендіру нөмірін (бар болса), ал заңнамада көзделген жағдайларда - жеке басын куәландыратын құжаттың деректерін заңды мекенжайын тіркеп көрсетпеуі, ол бойынша жауапкершілік ӘҚтК 252-1 бабының 9-бөлігінде көзделген.

07.01.2026

1. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Филиал в области Ұлытау (город Жезказган)

196600

1. Уәкілетті банктің сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдері журналында клиенттің тегін, атын, әкесінің атын (егер ол жеке басты куәландыратын құжатта көрсетілсе), жеке сәйкестендіру нөмірін (бар болса), ал заңнамада көзделген жағдайларда - жеке басын куәландыратын құжаттың деректерін заңды мекенжайын тіркеп көрсетпеуі, ол бойынша жауапкершілік ӘҚтК 252-1 бабының 9-бөлігінде көзделген.

07.01.2026

1. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Филиал в области Ұлытау (город Жезказган)

1. №49 Қағидалардың 53-тармағы талаптарының бұзылғаны

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

Қадағалаудың ұсынымдық шарасы

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының №91 қаулысымен 3 қосымшаға сәйкес дәйексіз есептілікті ұсынуы.

1. Статья: пункт 5 Пункт: приложения 6 - 5. Есептіліктегі деректердің толықтығы мен дұрыстығын басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген тұлға қамтамасыз етеді.

1.

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

550 480

1. ҚЖТҚҚ туралы Заңның 5 - бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу

23.01.2026

12.11.2025ж, №257100800000476 хаттама

1.

Центральный филиал (Нур-Султан)

550 480

1. ҚЖТҚҚ туралы Заңның 5 - бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу

23.01.2026

12.11.2025ж, №257100800000474 хаттама

1.

Центральный филиал (Нур-Султан)

550 480

1. ҚЖТҚҚ туралы Заңның 5 - бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу

23.01.2026

12.11.2025ж, №257100800000475 хаттама

1.

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы