«Қолданылған шаралар

227100800000030

1. Несоответствие к квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемой деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

20.04.2022

1. Статья: п. 11 Пункт: п.п. 2 -
2. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

04.03.2022

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерінің мониторингі мақсаттары үшін толық емес және (немесе) дұрыс емес есеп ұсынудан көрінетін әкімшілік құқық бұзушылықтар жасалды

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның ішінде біліктілік талаптарына сәйкес келмеу

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуынан көрінетін әкімшілік құқық бұзушылықтар жасалды

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның ішінде біліктілік талаптарына сәйкес келмеу

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. Қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның, микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, коллекторлық агенттіктердің, кредиттік бюролардың және төлем ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Туркестанский филиал (Туркестан)

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

«Несие серіктестігі «Ақнұр» ЖШС 2022 жылғы 1 қаңтардағы жағдай бойынша есептер ұсынылған жоқ: - № 41 Қағидаларға №№ 7 және 8 қосымшаларға сәйкес нысандар бойынша; Сөйтіп, «Несие серіктестігі «Ақнұр» ЖШС әкімшілік құқық бұзушылық болдырды, оған жауапкершілік ҚР ӘҚБК 212 бабының 1-бөлігімен қарастырылған

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Павлодарский филиал (Павлодар)

227100800000045

1. Нарушение норм лицензирования, в том числе несоответствие к квалификационным требованиям

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)