«Коллекторское агентство «Служба Урегулирования Долгов» ЖШС
Коллекторлық агенттігі
24.01.2024
247500800000013
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Коллекторлық агенттікпен Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Микроқаржы ұйымы «ФинКО» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
28.12.2023
233500800/000096
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық және басқа есептерді ұсыну мерзімін бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Карагандинский филиал (Караганда)
«Микроқаржы ұйымы «ФинКО» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
28.12.2023
233500800/000095
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық және басқа есептерді ұсыну мерзімін бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Карагандинский филиал (Караганда)
«Teniz Capital Investment Banking» АҚ
Брокерлер-дилерлер
29.12.2023
23000080000397
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша есепті ұсыну мерзімін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 217
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
"Нұрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
20.12.2023
230000800000394
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, экспорт немесе импорт жөніндегі валюталық шарттар бойынша есепті ұсыну мерзімін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 217
Пункт: 5
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
"ForteBank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
15.12.2023
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 217
Пункт: 6
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
"TRUST-EXCHANGE" ЖШС
Уәкілетті ұйым
28.11.2023
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
21.01.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- «Терроризмді қаржыландыру және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл туралы» ҚР сы Заңы
Ескерту:
Алматы қаласының Әкімшілік құқық бұзушылық істер жөніндегі мамандандырылған ауданаралық сотының 22.12.2023 жылғы қаулысымен. «TRUST-EXCHANGE» ЖШС Қазақстан Республикасының «Әкімшілік құқық бұзушылық туралы» Кодексінің 214-бабының 4-бөлігімен әкімшілік жауапкершілікке тартылып, 483 000 теңге көлемінде айыппұл салынып, 28.12.2023ж. ЖШС төленген.
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"TRUST-EXCHANGE" ЖШС
Уәкілетті ұйым
28.11.2023
237500800001086
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
483000
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
21.01.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- «Терроризмді қаржыландыру және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл туралы» ҚР сы Заңы
Ескерту:
Алматы қаласының Әкімшілік құқық бұзушылық істер жөніндегі мамандандырылған ауданаралық сотының 22.12.2023 жылғы қаулысымен. «TRUST-EXCHANGE» ЖШС Қазақстан Республикасының «Әкімшілік құқық бұзушылық туралы» Кодексінің 214-бабының 4-бөлігімен әкімшілік жауапкершілікке тартылып, 483 000 теңге көлемінде айыппұл салынып, 28.12.2023ж. ЖШС төленген.
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«D-Эксчейндж» ЖШС
Уәкілетті ұйым
29.12.2023
25-04-16/5286
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. АЖ/ТҚҚ туралы Заңның 5-бабының 3-тармағын, №47 Қағидасының 8 және 10-тармақтарын бұзушылықтары, есеп саясатының «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» ҚР Заңының талаптарына сәйкес келмеуі, 2022 жылғы 4 тоқсандағы және тиісінше 2023 жылғы 1 тоқсандағы активтердің, міндеттемелердің және капиталдың құрылымы, кірістер мен шығыстар туралы анық емес мәліметтердің ұсынылуы анықталды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«MIRVAN LTD» ЖШС
Уәкілетті ұйым
29.12.2023
25-04-16/5283
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік мәселесі бойынша мыналар анықталды:
- Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы №47 қаулысымен бекітілген бухгалтерлік есепті жүргізуді автоматтандыру қағидаларының 6, 8, 9 және 10-тармақтарын бұзушылығы;
- шоттардың жұмыс жоспарының №79 шоттардың үлгілік жоспарына сәйкес келмеуі;
- 6-баптың 3-тармағын бұзушылығы «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» 28.02.2007ж. Қазақстан Республикасының Заңы;
- тексерілетін кезеңдегі активтердің, міндеттемелердің және капиталдың құрылымы, кірістер мен шығыстар туралы мәліметтердің дұрыс ұсынылмауы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
