«Қолданылған шаралар

295360

1. Уәкілетті ұйым № 49 Қағидалардың 11-тармағының 2) тармақшасында көзделген біліктілік талаптарын сақтамаған, ББ бейнебақылау жүйесі техникалық құрылғыларда 90 (тоқсан) күнтізбелік күн ішінде ақпаратты жазуды және сақтауды қамтамасыз етпейді.

10.07.2024

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Акмолинский филиал (Кокшетау)

516880

1. - КЖТҚҚ туралы заңның 5-бабының 3-тармағының 1) тармақшасының бұзулуы

26.07.2024

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

Ескерту

1. ТОО «DIPLOMAT EXCHANGE» отчет по форме согласно приложению 13 к Правилам «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты» за отчетный период - май 2024 года представило 10.06.2024г., тогда как должно было представить не позднее 07.06.2024г.

1. Статья: Пункт 63 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат

295360

1. №49 Қағидалардың 19-тармағын бұзу

22.07.2024

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Алматинский городской филиал (Алматы)

Ескерту

1. Не представлен отчет по форме, предусмотренной приложение 13 к Правилам 49

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Центральный филиал (Нур-Султан)

Ескерту

1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы.

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

332280 теңге

1. Статья: 217 Пункт: 4 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

738400

1. СФМ не проведена надлежащая проверка, при проведении обменных операций клиентов нерезидентов РК
2. Нарушение в части непринятия субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - «Терроризмді қаржыландыру және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл туралы» ҚР сы Заңы
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Костанайский филиал (Костанай)