"Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
07.03.2025
250000800000070
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті банктің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстан Республикасы валюта заңнамасын анықталған бұзушылықтарды жою туралы талабын орындамауы.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 210-1
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
«Cash Back» ЖШС
Уәкілетті ұйым
20.03.2025
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
314560
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидалардың 11-тармағының 2) тармақшасын бұзу
Орындау мерзімі:
22.05.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
18.03.2025ж. №257500800000268 хаттамасы
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"Экспресс Финанс" ипотекалық ұйымы" АҚ
Ипотекалық ұйымдар
14.03.2025
250000800000068, 250000800000069
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қаржылық және өзге де есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Валюта SK» ЖШС
Уәкілетті ұйым
04.03.2025
5915-25-00-3/842
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
550 480
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентті тиісті тексеру жөнінде шаралар қабылдамауы
Орындау мерзімі:
19.04.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
«Валюта SK» ЖШС
Уәкілетті ұйым
04.03.2025
5915-25-00-3/842
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
550 480
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентті тиісті тексеру жөнінде шаралар қабылдамауы
Орындау мерзімі:
19.04.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
«Валюта SK» ЖШС
Уәкілетті ұйым
04.03.2025
5915-25-00-3/842
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
550 480
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентті тиісті тексеру жөнінде шаралар қабылдамауы
Орындау мерзімі:
19.04.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
«Валюта SK» ЖШС
Уәкілетті ұйым
04.03.2025
5915-25-00-3/842
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
550 480
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентті тиісті тексеру жөнінде шаралар қабылдамауы
Орындау мерзімі:
19.04.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
«Бірінші Exchange» ЖШС
Уәкілетті ұйым
18.03.2025
25-04-17/689
Шектеулі ықпал ету шаралары
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидасының 53 тармағын бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Лиана» ЖШС
Уәкілетті ұйым
17.03.2025
33-03-30/73
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
1. ЖШС қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет үшін айырбастау пунктінде ең төменгі жарғылық капиталдың (100 млн. теңге) кемінде 100 (жүз)процент мөлшерінің болуын қамтамасыз етпеді
2. №49 Қағидалардың 13-қосымшасы бойынша дәйексіз есепті ұсыну
2. №49 Қағидалардың 13-қосымшасы бойынша дәйексіз есепті ұсыну
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 33-1
-
2. Статья: 218 Пункт: 7 -
2. Статья: 218 Пункт: 7 -
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Костанайский филиал (Костанай)
"Қазақстан Халық Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
03.03.2025
250000800000067
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында қолма-қол ақшасыз шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату тәртібін бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 252
Пункт: 1-1
- Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында қолма-қол ақшасыз шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату тәртібін бұзу – ескерту жасауға алып келеді.
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
