«Қолданылған шаралар

1. ТОсылайша, «EL QAZYNA» МҚҰ» ЖШС Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есеп деректері бойынша есептілікті табыс ету мерзімін қаржы ұйымының бұзғаны үшін жауапкершілік ҚР ӘҚБтК-нің 212-бабының 1-бөлігінде көзделген әкімшілік құқық бұзушылық жасады.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

01.04.2025 жылғы жағдай бойынша Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес «Электрондық түрде берілген шағын несиелер (онлайн микрокредиттер) және олар бойынша анықталған алаяқтық фактілері туралы есеп» «EL QAZYNA» МҚҰ» ММ 2025 жылғы 28 сәуірде ұсынылды, бұл ретте ол 25,225 сәуірден кешіктірілмей ұсынылуы тиіс.

1. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. КЖТҚҚ туралы заңның 10-бабының 2-тармағының, №47 Қағидасының 6 тармағының бұзылуы, 2024 жылдың қантарындағы және ақпандағы NIV_UO Есебін , 2023 жылдың және 2022 жылдың 4 тоқсандарындағы активтер құрылымы туралы есебінің дұрыс емес ұсынылуы, «Mega-ex (Мега-экс)» ЖШС есеп саясатының «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына, сонымен қатар уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік мәселелері бойынша ерекшеленген ескертулерді жою және нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес келтіру қажет.

13.12.2024

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Осылайша, «EL QAZYNA» МҚҰ» ЖШС Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есеп деректері бойынша есептілікті табыс ету мерзімін қаржы ұйымының бұзғаны үшін жауапкершілік ҚР ӘҚБтК-нің 212-бабының 1-бөлігінде көзделген әкімшілік құқық бұзушылық жасады.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

«EL QAZYNA» МҚҰ» ЖШС Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес 01.04.2025 жылғы жағдай бойынша «Қосымша іс-шараларды іске асыру нәтижелері туралы есеп» 2025 жылғы 25 сәуірден кешіктірілмей ұсынылуы тиіс болса, 2025 жылғы 28 сәуірде ұсынылды.

1. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. КЖТҚҚ туралы заңның 10-бабының 2-тармағынның бұзылуы, №47 Қағидасының 6, 8 және 9 тармағының бұзылуы, 2023 жылдың ақпандағы NIV_UO Есебін , 2023 жылдың маусым, шілде және қазан айларындағы SMSAZ_UO Есебін , 2023 жылдың ақпандағы және қазандағы NIV_VAL Есебін , 2023 жылдың 1-ші және 2-ші жартыжылдықтарына арналған AML-R3 Есебін дұрыс емес ұсынылуы, «Тумар Exchange» ЖШС есеп саясатының «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына, шоттардың жұмыс жоспарының №79 шоттардың үлгілік жоспарына сәйкес келмеуі, сонымен қатар уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік мәселелері бойынша ерекшеленген ескертулерді жою және нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес келтіру қажет.

19.11.2024

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. 2023 жылдың 1-ші жартыжылдығына арналған AML-R3 және 2023 жылдың және 2022 жылдың 4 тоқсандарындағы активтер құрылымы туралы есебінің дұрыс емес ұсынылуы, №47 Ереженің 8 және 9 тармақтарының бұзылуы, «Лимон Эксчейндж» ЖШС есеп саясатының «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына, шоттардың жұмыс жоспарының №79 шоттардың үлгілік жоспарына сәйкес келмеуі, сонымен қатар уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік мәселелері бойынша ерекшеленген ескертулерді жою және нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес келтіру қажет.

10.09.2024

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. 10-қосымшаның есептілікті ұсыну мерзімін бұзу

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Мангистауский филиал (Актау)

1. Есепті ұсыну мерзімдерін бұзу 11-қосымша

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Мангистауский филиал (Актау)

1. АЖ/ТҚҚ туралы заңның 5-бабының 3-тармағын бұзылуы, 2022 жылдың 2-ші AML-R3 және 2023ж. 4-ші тоқсандарындағы активтер құрылымы туралы есебінің дұрыс емес ұсынылуы, №47 Қағидаларының 6, 8, 9 және 10 тармақтарының, №49 Қағидаларының 49, 51 және 54 тармақтарының бұзылуы, «Global exchange» ЖШС есеп саясатының «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына, шоттардың жұмыс жоспарының №79 шоттардың үлгілік жоспарына сәйкес келмеуі, сонымен қатар уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік мәселелері бойынша ерекшеленген ескертулерді жою және нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес келтіру қажет.

16.09.2024

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. ҚР КЖ/ТҚҚ туралы Заңының 5-бабының 3, 4, 9-тармақтарын бұзу, ҚРҰБ Басқармасының 2022 жылғы 28 ақпандағы № 11 Қаулысымен бекітілген талаптарының 24-тармағының 1) тармақшасын және 20-тармағын бұзу, 2016 жылғы 31 тамыздағы ҚРҰБ Басқармасының № 213 Қаулысының 21-тармағын бұзу.

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный аппарат

1. №49 Қағидаларының 11 тармағы 2) тармақшасының бұзылуы, №47 Қағидасының 8 тармағының бұзылуы, 2023 жылдың және 2022 жылдың 4 тоқсандарындағы активтер құрылымы туралы есебінің дұрыс емес ұсынылуы, «ARS» ЖШС есеп саясатының «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына, шоттардың жұмыс жоспарының №79 шоттардың үлгілік жоспарына сәйкес келмеуі, сонымен қатар уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік мәселелері бойынша ерекшеленген ескертулерді жою және нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес келтіру қажет.

18.09.2024

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)