«Қолданылған шаралар

жазбаша нұсқама

1. AML-R2 қосымшасы бойынша жартыжылдық есептерде қате деректерді көрсету
2. Клиенттің деректер тізілімінің журналдарында, атап айтқанда клиенттің заңды мекен-жайында толық тіркелмеу
3. № 10 қосымша бойынша есептерде дұрыс емес мәліметтерді көрсету
4. Қаржы мониторингі субъектісі клиентті тиісті тексеру жөнінде шаралар жүргізбеген

18.07.2025

1.
2. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
3. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы
4. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

58 980

1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған әрекет.

1. Статья: 217 Пункт: 4 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат

196600

1. Қаржылық және өзге де есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін

04.07.2025

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат

1. №49 Қағидалардың 49,51,54 тармақтарын бұзу, КЖТҚҚ туралы Заңның 5-бабының 3-тармағының 1) тармақшасын және 10-бабының 2-тармағын бұзу, сондай-ақ, уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік мәселелері бойынша «Ayla Exchange» ЖШС-нің есеп саясатын пысықтау, нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес бөлінген ескертулерді жою қажет.

18.07.2025

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. №49 Қағидалардың 11-тармағының 2) тармақшасын бұзу, КЖТҚҚ туралы Заңның 5-бабының 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу, сондай-ақ, уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік мәселелері бойынша «Cash Back» ЖШС-нің есеп саясатын пысықтау, нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес бөлінген ескертулерді жою.

17.07.2025

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру

Алматинский городской филиал (Алматы)

ескерту

1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

589800

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 11-тармағының 2) тармақшасы

05.08.2025

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)

314 560

1. 49- Қағиданың 11- тармағы 1) тармақшасы бұзылды

05.07.2025

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)

196 600

1. 49- Қағиданың 51- тармағы бұзылған

20.08.2025

1. Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)