«Қолданылған шаралар

1. "ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 51 тармағы// ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы

18.04.2018

18.04.2018ж. № 6 хатымен орындалды

1. ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін

29.11.2019

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

126250

1. Өз қызметі туралы анық емес және (немесе) толық емес ақпаратты бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан көп рет) жария етпеуі

14.01.2020

1. Статья: 262 Пункт: 6 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Үлестес тұлғалардың тізімін орналастырмау

20.12.2019

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Атқарушы органның мүшелеріне сыйақының жиынтық мөлшері туралы ақпаратты орналастырмау

20.12.2019

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. №144 Қаулысының 35,36 тармағы

11.05.2018

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды, бухгалтерлік есеп туралы заңнаманы бұзу

18.05.2018

1. Статья: 35, 51 - "ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысы
2. Статья: 7 Пункт: 4 - ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы

18.05.2018ж. № 15 хатымен орындалды

1. ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Актюбинский филиал (Актобе)