"Келес" ЖШС
Уәкілетті ұйым
28.03.2018
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
192400
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
07.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
Ескерту:
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларырын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 қыркүйектегі №188 Қаулының 2 тармағына сәйкес 2018 жылғы 05 нарызға дейін қалпына келтіру тиіс
НҚА түрі
1. Лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
"Qazlndustry" Қазақстандық индустрия және экспорт орталығы"
Эмитент
18.11.2019
40-4-17/1549
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Мезгілсіз есеп беру
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"АРС-тан" ЖШС
Уәкілетті ұйым
04.04.2018
65-30-42/1194
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. 144 Қағиданың 35-36 тармағын бұзу
Орындау мерзімі:
19.04.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
"Улпия" ЖШС
Уәкілетті ұйым
06.04.2018
65-30-42/1204
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. №144 Қаулысының 35, 36 тармағы
Орындау мерзімі:
17.04.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
"ЮНА" ЖШС
Уәкілетті ұйым
06.04.2018
183100803000002
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 243
Пункт: 1
-
Ескерту:
Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Жамбылский филиал (Тараз)
Эмитент
18.11.2019
№ 40-4-17/1558
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Мезгілсіз есеп беру
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Almas-Exchange" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі
Уәкілетті ұйым
06.04.2018
52-10-29/3/75/3218 от 30.03.2018г.
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
192 400
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
Орындау мерзімі:
16.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Верный Капитал» АҚ
Эмитент
18.11.2019
№ 40-4-17/1548
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Мезгілсіз есеп беру
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Астана Exchange" ЖШС
Уәкілетті ұйым
09.04.2018
52-10-30/3/75/3185
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
481000
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі:
09.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"ШҰБАРКӨЛ ПРЕМИУМ" АҚ
Эмитент
18.11.2019
№40-4-17/1552
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Акционерлердің жалпы жиналысының шешімін уақтылы орналастырмау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
