«Қолданылған шаралар

1. № 49 Ереженің 41-тармағын бұзу,
2. № 178 қаулыға 11-1-қосымша нысанында толтырылған деректер бойынша алшақтықтар

1. Статья: 41 - № 49 Ереже
2. - № 178 қаулыға 11-1-қосымша

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Кызылординский филиал (Кызылорда)

555 500 тенге

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

28.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық

Алматинский городской филиал (Алматы)

202000

1. квалификациялық талаптарға сай келмеу

14.01.2020

1. Статья: 11 Пункт: 4 - №49 Қаулы

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. - № 49 Қағидалардың 41-тармағы айырбастау пунктінің операциялық кассасында кассирдің жеке заттарын сақтау бөлігінде; - № 49 Қағидалардың 49-тармағы, сатып алған және сатылған қолма-қол шетел валютасы тізілімдерінің электронды журналында айырбастау операцияларын есепке алу бөлігінде.

1. Статья: 41, 49 - № 49 Қағидалар

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

555 500

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

04.02.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын үйымдастыру қағидаларының талаптарын сақтамау;
3. Айырбастау пунктінде қолма-қол шетел валютасын сатып-алу, сату және айырбастау бойынша операцияларды жүргізген кездегі қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнаманың талаптарын сақтамау;
4. Филиалға уәкілетті ұйымның активтердің құрылымы, міндеттемелердің және капиталдың, кірістері мен шығыстары туралы ақпаратты сенімді емес ұсыну.

20.12.2019

1. Статья: 39 Пункт: 6,7 - 04.04.2019 жылғы № 49 ҚР-да қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары
2. Статья: 51 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
3. Статья: 5 - 28.08.2009 жылғы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заң
4. - Айрықша қызметі қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің және капиталының құрылымы, кірісі мен шығыстары туралы есепті ұсынудың дәл еместігі

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу

20.01.2020

1. Статья: 51 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
2. Статья: 5 - 28.08.2009 жылғы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заң

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын үйымдастыру қағидаларының талаптарын сақтамау;
4. Айырбастау пунктінде қолма-қол шетел валютасын сатып-алу, сату және айырбастау бойынша операцияларды жүргізген кездегі қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнаманың талаптарын сақтамау.

23.12.2019

1. Статья: 40 Пункт: 1,2,3 - Қазақстан Республикасында 04.04.2019 жылғы № 49 қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесі
2. Статья: 42 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
3. Статья: 51 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
4. Статья: 5 - 28.08.2009 жылғы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заң

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. № 47 Қағидаларының 2-тармағының талаптарын сақтамау//
2. № 178 Қағидалардың 11-1-қосымшасы бойынша 2019 жылғы 3 тоқсан үшін дәйексіз есеп//
3. № 49 Қағидаларға 13-қосымша бойынша 2019 жылғы қыркүйектегі дәйексіз есеп

13.01.2020

1. Статья: 2 - № 47 Қағидалары
2. - № 178 Қағидаларының 11-1 қосымшасы
3. Статья: 63 - №49 Қағидалары

1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін

13.01.2020

1. Статья: 6, 9 -

1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген)

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)