«Орта Азиялық микроқаржы ұйымы» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
23.01.2019
52-14-19/322
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі:
12.02.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 3
-
2. Статья: 6 Пункт: 3 - «Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесін айқындау туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 Қаулысы
3. Статья: 9-1 Пункт: 4 - «Микроқаржы ұйымдары туралы» 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V Заңы
4. Статья: 15 - «Қазақстан Республикасындағы тіл туралы» Заң 1997 жылғы 11 шiлдедегі N151
2. Статья: 6 Пункт: 3 - «Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесін айқындау туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 Қаулысы
3. Статья: 9-1 Пункт: 4 - «Микроқаржы ұйымдары туралы» 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V Заңы
4. Статья: 15 - «Қазақстан Республикасындағы тіл туралы» Заң 1997 жылғы 11 шiлдедегі N151
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ)
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
02.12.2014
140000803000912
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
555 600 тенге
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының қызметiне қойылатын Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 197-1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«NGDEM Finance» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
13.11.2015
33-1-06/9326
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Ұлтық Банкке білікті инвестор туралы есептемені уақытынан кешіктіріп берілген үшін
Орындау мерзімі:
27.11.2015
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
АО «Manhattan Residence
Эмитент
16.07.2014
140000803000229
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
740800
Бұзушылық мәні:
1. Әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген эмиссиялық бағалы қағаздарын шығаруға және (немесе) орналастыруға тәртібі мен шарттары бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 196-1
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"САМҰРЫҚ-ЭНЕРГО" АҚ
Эмитент
10.03.2015
150000803000545
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
198200
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 263
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
Эмитент
08.04.2015
150000803000690
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
198200
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 263
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
Эмитент
08.04.2015
150000803000689
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
198200
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 263
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«∑парта Capital» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
15.10.2019
65-40-10/1777
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. 20-баптың 3-тармағының 1) тармақшасының талаптары көзделмеген, өтініштерде қарыз алушының микрокредиттерді қайтару және сыйақы төлеу бойынша міндеттемелерін орындауын қамтамасыз ету үшін берілген мүліктің құны туралы ақпарат жоқ
Орындау мерзімі:
18.11.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 20
Пункт: пп.1 п.3
-
Ескерту:
орындалған
НҚА түрі
1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
"Express Finance Group" ЖШС Микроқаржы ұйымы
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
21.11.2019
б/н
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
378750
Бұзушылық мәні:
1. 211-баптың 2-бөлігі
Орындау мерзімі:
30.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 211
Пункт: 2
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
"Тараз "микроқаржы ұйымы" ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
11.12.2019
№56-9-18/1383
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. k1 және k3 коэффициенттерінің мәнін бұзу
Орындау мерзімі:
20.12.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 5, 12
- Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі
Ескерту:
19.12.2019ж. №72 хатпен орындалды
НҚА түрі
1. Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Жамбылский филиал (Тараз)
