«Қолданылған шаралар

336700 тенге

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

2018 жылғы 06 наурыздағы Петропавл қаласының мамандандырылған әкімшілік қалалық сотының № 5915-18-00-3/750 қаулысы. 2018 ж.03.04. төленді.

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

5 411 250

1. Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

Әкiмшiлiк құқық бұзушылық туралы iстердi 37 хаттама бірлесіп қарау үшін істер бір өндіріске біріктірілді. ӘҚБтК 2-тармақ 58-бапқа сәйкес айыппұлдың жалпы мөлшері 5 411 250 теңгені құрайды.

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша

07.03.2018

1. Статья: 28 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы

1.

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Актюбинский филиал (Актобе)

7 215 000 тенге

1. Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы

01.03.2018

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

айыппұл 2018 жылғы 01 наурыздағы №1332 төлем тапсырмасымен төленді

1. Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша

29.03.2018

1. Статья: 28 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы

1.

Алматинский городской филиал (Алматы)

636 300

1. Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы

1. Статья: 262 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауы

14.03.2018

1. Статья: 28 - Қазақстан Республикасының «Микроқаржылық ұйымдар туралы» Заңы

1.

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты.

27.02.2017

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Қазақстан Республикасының "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңды бұзғаны үшін; ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңды бұзған үшін; микрокредиттер беру туралы ережелерін бұзғаны үшін; анық емес есептілік ұсыну үшін.

20.03.2018

1. Статья: 4 Пункт: пп.6,8 п.3 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
2. Статья: 4 Пункт: 5 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
3. Статья: 20 Пункт: пп.8 п.3 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
4. Статья: 5 Пункт: 3 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
5. Статья: 7 Пункт: пп.4 п.2 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
6. Статья: 6 Пункт: 2 - ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заң
7. Статья: 9, 13 - ҚРҰБ №381 қаулысы
8. Статья: 11 - ҚРҰБ №382 қаулысы
9. Статья: 7 Пункт: 59 - ҚРҰБ №68
10. Статья: 10 - Микрокредиттер беру ережесі

1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы

Атырауский филиал (Атырау)