«Қолданылған шаралар

1. ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша

23.02.2018

1. Статья: 28 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы

1.

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. бір қарыз алушыға арналған тәуекелдің ең көп мөлшері талдамасы туралы есепті уақтылы бермеу

08.02.2018

1. Статья: 2 - Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілікті табыс етудің нысандары мен мерзімдерін бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Келісімшарттардағы комиссиялардың тізімі «Микроқаржы ұйымдары туралы» Заңмен қарастырылған кезектілікті ескерместен көрсетіледі, № 79 есеп шоттарының үлгі жоспарына сәйкес шоттағы нөмірлерді келтіруге, провизияларды Халықаралық қаржы есеп-қисабының стандарттарына және ішкі нормативтік құжаттарға сәйкес емес есепке алды

23.02.2018

1. Статья: 4 Пункт: 5 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы

Орындалды

1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы

Центральный филиал (Нур-Султан)

384800 тенге

1. Ішкі бақылау қағидаларын және оның бағдарламаларын жүзеге асыруды әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау бойынша міндеттемелерін орындамау немесе Ішкі бақылау қағидалары Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңының талаптарына сәйкес келмеуі

1. Статья: 214 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

2018 жылғы 28 ақпандағы Петропавл қаласының мамандандырылған әкімшілік қалалық сотының № 5915-18-00-3/698 қаулысы. 2018 ж. 20.03. төленді.

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша

20.03.2018

1. Статья: 28 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы

1.

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Қазақстан Республикасының «Сақтандыру қызметі туралы» 2000 ж. 18 желтоқсандағы № 126-II Заңымен бекітілген 2015 жылғы 1 қазандағы шоғырландырылмаған есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін

14.12.2015

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат

1. Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша

02.04.2018

1. Статья: 28 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы

1.

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

336700 тенге

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

2018 жылғы 06 наурыздағы Петропавл қаласының мамандандырылған әкімшілік қалалық сотының № 5915-18-00-3/752 қаулысы. 2018 ж.03.04. төленді.

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

336700 тенге

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

2018 жылғы 05 наурыздағы Петропавл қаласының мамандандырылған әкімшілік қалалық сотының № 5915-18-00-3/751 қаулысы. 2018 ж.03.04. төленді.

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат