"Евразия" өмірді сақтандыру Компаниясы" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
22.11.2019
№190000803000888
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қаржылық және өзге де есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
28.11.2019
№190000803000755
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
441875
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі
Орындау мерзімі:
12.01.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 214
Пункт: 2
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
28.11.2019
№190000803000754
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
388850
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі:
12.01.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
28.11.2019
№190000803000753
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
388850
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі:
12.01.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
28.11.2019
№190000803000752
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
388850
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі:
12.01.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
28.11.2019
№190000803000751
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
388850
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі:
12.01.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"GoldFinMarket" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
27.07.2016
65-40-11/2047
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы N382 қаулысымен микроқаржы ұйымдары үшін бекітілген меншікті капиталы бойынша пруденциалдық нормативтерiн орындамағаны үшін
Орындау мерзімі:
01.10.2016
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
«Орта Азиялық микроқаржы ұйымы» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
18.08.2016
52-14-20/4019
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы N382 қаулысымен микроқаржы ұйымдары үшін бекітілген меншікті капиталы бойынша пруденциалдық нормативтерiн орындамағаны үшін
Орындау мерзімі:
05.09.2016
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 2
- ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы N382 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесінің, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілік берудің нысандары және мерзiмдерi
НҚА түрі
1. Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"Retail Кредит" МҚҰ" ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
18.08.2016
52-14-20/4018
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы N382 қаулысымен микроқаржы ұйымдары үшін бекітілген меншікті капиталы бойынша пруденциалдық нормативтерiн орындамағаны үшін
Орындау мерзімі:
05.09.2016
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 2
- ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы N382 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесінің, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілік берудің нысандары және мерзiмдерi
НҚА түрі
1. Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"А-Plus" микроқаржы ұйымы" ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
18.08.2016
52-14-20/4017
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы N382 қаулысымен микроқаржы ұйымдары үшін бекітілген меншікті капиталы бойынша пруденциалдық нормативтерiн орындамағаны үшін
Орындау мерзімі:
05.09.2016
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 2
- ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы N382 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесінің, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілік берудің нысандары және мерзiмдерi
НҚА түрі
1. Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
