«Қолданылған шаралар

1. Сақтандырудың міндетті және ерікті нысандағы сақтандыру түрлері және қайта сақтандыру қызметі бойынша сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін жүзеге асыру құқығына берілген Лицензияның қолданылуы: - уәкілетті орган қолданған шектеулі ықпал ету шараларының талаптарын орындамау; - негізделмеген сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерін қолдануда көрінген сақтандырудың міндетті түрлерін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерін бұзу; - Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасында көзделген талаптарды жүйелі түрде (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан да көп рет) бұзу арқылы көрінген бұзушылықтар үшін, - алты айға тоқтатылды.

«ТрансОйл» СК» АҚ-на жіберілген күнінен бастап сақтандырудың міндетті және ерікті нысандағы сақтандыру түрлері және қайта сақтандыру қызметі бойынша жүзеге асыру құқығына берілген лицензияның қолданылуы алты айға тоқтатылды деп саналады. Қаулы 31.10.2018ж. жіберілді.

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Пруденциялық нормативтердiң талаптарын сақтамағаны үшін аннуитеттік сақтандырумен және қызметкер еңбек (қызметтік) міндеттерін атқарған кезде оны жазатайым оқиғалардан міндетті сақтандыру бөлігінде лицензия үш ай мерзімге тоқтатылды.

«Азия Life» ӨСК» АҚ-на жіберілген күнінен бастап лицензияның қолданысы тоқтатылды деп саналады. Қаулы 31.10.2018ж. жіберілді.

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Тексеріс нәтижелері бойынша

06.11.2018

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Көлік құралына келтірілген зиянның мөлшерін айқындау қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 14 Қаулысының 7-тармағының бұзылуы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Билік өкілеттігі болмаған кезде сақтандыру агенті ретінде әрекет ету

30.11.2018

1. Статья: 18 Пункт: 1 - «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасының Заңы

1. "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы

Актюбинский филиал (Актобе)

2020200

1. Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты

04.12.2018

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

төленді

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

120 250 тенге

1. Тиісті құжаттаманы, құжаттарды сақтау, сақтандыру қызметін жүзеге асыруға лицензиялардың көшірмелерін орналастыру ережелерін бұзу сондай-ақ сақтандыру құжаттама нысандарын тіркеу және сақтау ережелерін, қолма-қол ақшамен жұмыс ережелерін бұзу

12.11.2018

1. Статья: 228 Пункт: 10 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

Төленді

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. ҚР "Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" Заңының 24 бабын бұзғаны үшін

07.11.2014

1. -

1. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша

Костанайский филиал (Костанай)

185200

1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. 01.10.2014 жылғы жағдай бойынша есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін

17.11.2014

орындалды

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат