«Қолданылған шаралар

3030300

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі

08.10.2018

1. Статья: 214 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

4713800

1. Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, және қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты

08.10.2018

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

3367000

1. Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты

08.10.2018

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Қазақстан Республикасының заңнамасының сақтандыру ұйымының басқару органдарының талаптарына сәйкес келмеуі

24.09.2018

1. Статья: 34 Пункт: 4 - Қазақстан Республикасының "Сақтандыру қызметі туралы"
2. Статья: 54 Пункт: 5 - Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңы

21.09.2018ж. іске асырылды

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1010100

1. Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру төлемдерiн уақтылы жүзеге асырмауында көрініс тапты

30.11.2018

1. Статья: 229 Пункт: 1 -

төленді

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

336700

1. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты

30.11.2018

1. Статья: 239 Пункт: 4 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. 2016ж.28.01.-дегі №14 ҚР ҰБ Басқармасының қаулысымен бекіткен көлік құралына келтірілген залалдың көлемін анықтау Қағидасының 3, 11 тармағы және көлік құралының иелерін құқықтық - азаматтық жауапкершілікке міндетті сақтандыру жөніндегі" ҚР Заңының 17 бабы 3 тармағы 6-1 тармақша

12.10.2018

1. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

240500

1. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты

28.09.2018

1. Статья: 229 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушы үлесін қате есептелгені үшін

11.10.2018

1. - 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ
2. - 26.12.2016ж. № 304 ҚР ҰБ БҚ

Орындалмады

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. 10.12.2014 жылғы жағдай бойынша есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін

09.01.2015

орындалды

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат