«Қолданылған шаралар

176940

17.11.2025

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Акмолинский филиал (Кокшетау)

58980

1. 49-қағидаларға 13-қосымшада көзделген нысан бойынша дұрыс емес есепті ұсыну

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Центральный филиал (Нур-Султан)

3000000

1. "Миллиардер Групп" ЖШС бухгалтерлік есепте шығыс операциясын көрсетпеу бөлігінде Бухгалтерлік есеп туралы заңның 7-бабының 1 және 2-тармақтарының және № 270 қаулының 45, 48, 56-тармақтарының талаптарын бұзды.
2. "Миллиардер Групп" ЖШС бухгалтерлік есепте шығыс операциясын көрсетпеу бөлігінде Бухгалтерлік есеп туралы заңның 7-бабының 1 және 2-тармақтарының және № 270 қаулының 45, 48, 56-тармақтарының талаптарын бұзды.
3. Қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының операцияларды бухгалтерлік есепте олардың нәтижелерін тиісті түрде көрсетпей жүргізуі

01.11.2025

1. Статья: 7 Пункт: 1 -
2. Статья: 7 Пункт: 2 -
3. Статья: 239 Пункт: 3 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы
3. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

294900

1. 49-қағидаларға 13-қосымшада көзделген нысан бойынша есепті жалған ұсыну

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

314560

1. Лицензияланатын қызмет түрлеріне қойылатын біліктілік талаптарына сәйкес келмеуі бөлігінде лицензиялау нормаларын бұзу

27.10.2025

01.10.2025ж. өз еркімен төленді

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Жамбылский филиал (Тараз)

Ескерту

1. 49-қағидаларға 13-қосымшада көзделген нысан бойынша есептідұрыс емес ұсыну

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

117960

1. №49 Қаулыға 13, 14 -Қосымшаның нысаны бойынша есептерды бойынша уақтылы тапсырылмаған

1. Статья: 218 Пункт: 6 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Шымкентский филиал (Шымкент)

550480

1. айырбастау операциясын жүргізу бөлігінде КЖТҚҚ Заңының 13-бабы 1-тармағының талаптары бұзылды, ал айырбастау пунктінің кассирі айырбастау операциясын жүргізуден бас тартуға міндетті болды.
2. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке Іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту туралы ақпарат беру жөніндегі міндеттерді орындамауы

2. Статья: 214 Пункт: 6 - Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тартулар туралы ақпарат ұсыну жөніндегі міндеттерді орындамауы – жеке тұлғаларға – отыз, лауазымды адамдарға, нотариустар мен адвокаттарға, шағын кәсіпкерлік субъектілеріне, коммерциялық емес ұйымдарға – сексен, орта кәсіпкерлік субъектілеріне – екі жүз, ірі кәсіпкерлік субъектілеріне үш жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға алып келеді.

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Костанайский филиал (Костанай)

550480

1. айырбастау операциясын жүргізу бөлігінде КЖТҚҚ Заңының 13-бабы 1-тармағының талаптары бұзылды, ал айырбастау пунктінің кассирі айырбастау операциясын жүргізуден бас тартуға міндетті болды.
2. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке Іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту туралы ақпарат беру жөніндегі міндеттерді орындамауы

2. Статья: 214 Пункт: 6 - Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тартулар туралы ақпарат ұсыну жөніндегі міндеттерді орындамауы – жеке тұлғаларға – отыз, лауазымды адамдарға, нотариустар мен адвокаттарға, шағын кәсіпкерлік субъектілеріне, коммерциялық емес ұйымдарға – сексен, орта кәсіпкерлік субъектілеріне – екі жүз, ірі кәсіпкерлік субъектілеріне үш жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға алып келеді.

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Костанайский филиал (Костанай)

550480

1. айырбастау операциясын жүргізу бөлігінде КЖТҚҚ Заңының 13-бабы 1-тармағының талаптары бұзылды, ал айырбастау пунктінің кассирі айырбастау операциясын жүргізуден бас тартуға міндетті болды.
2. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке Іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту туралы ақпарат беру жөніндегі міндеттерді орындамауы

2. Статья: 214 Пункт: 6 - Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тартулар туралы ақпарат ұсыну жөніндегі міндеттерді орындамауы – жеке тұлғаларға – отыз, лауазымды адамдарға, нотариустар мен адвокаттарға, шағын кәсіпкерлік субъектілеріне, коммерциялық емес ұйымдарға – сексен, орта кәсіпкерлік субъектілеріне – екі жүз, ірі кәсіпкерлік субъектілеріне үш жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға алып келеді.

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Костанайский филиал (Костанай)