АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
19.04.2011
10029/175
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с непредоставлением в уполномоченный орган неконсолидированной годововой финансовой отчетности подтвержденной аудиторской организацией в соответствии с Инструкцией № 49, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан
Срок исполнения:
05.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 04.05.11г. № 116
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
24.06.2011
66001/2115
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
08.07.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
24.06.2011
66001/2115
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требования, установленного пунктом 3 статьи 9 Закона РК "О банках и банковской деятельности"
Срок исполнения:
08.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 01.07.2011
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
19.07.2011
664/118/377
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Предписывает касательно необходимости приводить состав инвестиционного комитета Организации в соответствие с требованиями п. 40 Инструкции ПП АФН №209
Срок исполнения:
17.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 290/01 от 26.07.2011г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Дочерняя организация Народного Банка Казахстана «Halyk Capital»
Брокеры-диллеры РФЦА
16.08.2011
664/118/944
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 84
Срок исполнения:
28.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
05.09.2011
664/118/1223
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
23.01.2012
664/106/340
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
17.02.2012
664/106/866
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
29.02.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
28.02.2012
665/113/1050
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.03.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
28.02.2012
665/113/1050
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.03.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
