АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
15.06.2007
10-14/1973
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, содержащий факт признания имеющихся недостатков по результатам проверки деятельности банка.
Срок исполнения:
25.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами №18808 от 26.06.07г. и №19302 от 02.07.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
15.06.2007
02-03-52/1623
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках, за непредоставление в установленные сроки расчета пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
21.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №AMIFSD - 070056 от 21.06.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
15.06.2007
02-03-52/1622
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, за непредоставление достоверных сведений для расчета пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
22.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1-442 от 22.06.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Дочерняя организация Народного Банка Казахстана «Halyk Capital»
Брокеры-диллеры РФЦА
08.11.2008
05-01-18/4623
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления отчетов в электронном виде в соотвествии с п.4-1 ПП АФН №486 от 18.12.02 г.
Срок исполнения:
28.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
19.06.2007
04-01-15/1980
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, за непредоставление в установленные сроки Реестра лиц, связанных с банком особыми отношениями.
Срок исполнения:
29.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Дочерняя организация Народного Банка Казахстана «Halyk Capital»
Брокеры-диллеры РФЦА
08.11.2008
05-01-18/4624
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления отчетов в электронном виде в соотвествии с п.4 ПП АФН №486 от 18.12.02 г.
Срок исполнения:
28.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
17.02.2009
23
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
190 950 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок в целях манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
20.06.2007
02-03-52/1676
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках, за непредоставление достоверных сведенний для расчета пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
25.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №758 от 25.06.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
28.04.2009
05-01-18/2101
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представления письма-обязательства в связи с нарушением пункта 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 317
Срок исполнения:
10.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 13.05.09г. № 131
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Дочерняя организация Народного Банка Казахстана «Halyk Capital»
Брокеры-диллеры РФЦА
15.06.2009
05-01-18/2910
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно не предоставления в Агентство регуляторной отчетности
Срок исполнения:
28.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 23.06.09г. № 70
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
