АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
14.07.2009
116
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредставлении отчетности о своей деятельности в уполномоченный орган.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
28.07.2009
05-01-18/3614
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно невыполнения постановления Правления Агентства от 28 ноября 2008 года №197 "О минимальном размере уставного капитала заявитель на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг на основании лицензии"
Срок исполнения:
01.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 28.08.2009г. исх.№ 228
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
14.08.2009
05-01-18/3943
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков представления в Агентство отчета согласно Правилам представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постан
Срок исполнения:
28.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 24.08.09г №322-04-14
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Дочерняя организация Народного Банка Казахстана «Halyk Capital»
Брокеры-диллеры РФЦА
07.10.2009
05-01-18/3333
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения сроков представления отчета согласно постановлению Правления Агентства от 30 апреля 2007 года №129 "Об установлении требований по наличию систем управления рисками для профессиональных участников рынка ценных бумаг"
Срок исполнения:
28.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 16.07.09г. № 79
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Дочерняя организация Народного Банка Казахстана «Halyk Capital»
Брокеры-диллеры РФЦА
21.10.2009
05-02-13/5005
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение имеющегося нарушения законодательства
Срок исполнения:
28.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 27.01.10г. № 166
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Дочерняя организация Народного Банка Казахстана «Halyk Capital»
Брокеры-диллеры РФЦА
19.11.2009
194
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
51 840 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении требований уполномоченного органа указанных в ограниченных мерах воздействия.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
20.11.2009
05-01-18/5490
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 20 декабря 2009 года устранить нарушения действующего законодательства РК, а также обеспечить наличие в штате Компании работников, осуществляющих функции в рамках лицензируемых видов деятельности.
Срок исполнения:
28.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Иcполнено письмом № 356/01 от 4.12.09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Дочерняя организация Народного Банка Казахстана «Halyk Capital»
Брокеры-диллеры РФЦА
18.05.2010
95
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном представлении в уполномоченный орган отчетности о деятельности общества главным бухгалтером Шаймерден Е.В.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
26.11.2010
14
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений и ограничении лицензируемой деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
До исполнения всех условий соглашения
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
20.10.2010
05-01-18/1923/20233-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О представлении плана мероприятияй по недопущению впредь нарушения сроков представления в Агентство отчетности Организации
Срок исполнения:
02.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 04.11.10г. № 457
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
