АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
01.06.2007
50
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредставлении Банком неконсолидированной годовой финансовой отчетности и пояснительной записи к ней за 2006 год
Срок исполнения:
01.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 8
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
06.06.2007
12-21/286
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках (в договоре о банковского займа не оговорен размер ставок вознаграждения по кредиту в процентном соотношении)
Срок исполнения:
18.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Исламский банк "Заман-Банк"
Банк второго уровня
08.06.2007
04-01-15/1889
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением статьи 46 Закона РК О банках, касательно выполнения в установленный срок стребований действующего законодательства(касательно заключения с ТОО "Первое кредитное бюро" стандартного договора о предоставлении информации и/или получении кредитных отчетов).
Срок исполнения:
18.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №08-2/506 от 08.06.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
11.06.2007
05-02-09/4223
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с осуществлением двойного контроля
Срок исполнения:
18.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №01-36-1-62/1361 от 21.06.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
11.06.2007
05-02-09/4223
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с отсутствием у банка контроля за сделками, совершенными за счет активов инвестиционного фонда).
Срок исполнения:
25.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №18561 от 22.06.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
12.06.2007
139
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
218400
Существо нарушения:
1. Админстративное правонарушение выразилось в нарушении Председателем Правления АО "НурБанк" Джумадилаевой Г.Д. порядка размещения эмиссионных ценных бумаг
Срок исполнения:
12.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 196-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
12.06.2007
137
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
218400
Существо нарушения:
1. Админстративное правонарушение выразилось в нарушении Председателем Правления АО "НурБанк" Джумадилаевой Г.Д. порядка размещения эмиссионных ценных бумаг
Срок исполнения:
12.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 196-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
12.06.2007
94
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
20188
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении Банком сделок в нарушение банковского законодательства
Срок исполнения:
12.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
12.06.2007
93
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
20655
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении банком сделок в нарушение банковского законодательства
Срок исполнения:
12.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
15.06.2007
02-03-52/1623
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках, за непредоставление в установленные сроки расчета пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
21.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №AMIFSD - 070056 от 21.06.07г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
