АО «ForteBank»
Банк второго уровня
13.02.2007
04-01-15/539
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно факта признания и гарантию Совета директоров банка по устранению нарушения по передаче в установленный срок информацию в базу данных ТОО "Первое кредитное бюро"
Срок исполнения:
23.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено,вх.Агентства №13/1455 от 20.02.07г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
15.10.2009
06-01-22/2719
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение норматива диверсификации
Срок исполнения:
30.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
13.02.2007
04-01-15/539
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно факта признания и гарантию Совета директоров банка по устранению нарушения по передаче в установленный срок информацию в базу данных ТОО "Первое кредитное бюро"
Срок исполнения:
23.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено,вх.Агентства №13/1455 от 20.02.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя компания БТА Банка "БТА Страхование"
Страховые (перестраховочные) организации
16.10.2009
10-02-02/10318
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение пункта 2 статьи 33 Закона РК "О страховой деятельности"
Срок исполнения:
16.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
16.02.2007
10-13/475
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с непредставлением своевременной и полной информации
Срок исполнения:
16.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
20.10.2009
162
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
38880
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении страховой организацией в Агентство недостоверной информации.
Срок исполнения:
20.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
19.02.2007
05-02-09/1194
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно контроля за сделками за счет активов инвестиционных фондов
Срок исполнения:
02.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
20.10.2009
163
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
211471
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в заключении сделок и операций в нарушение законодательства о страховании и страховой деятельности.
Срок исполнения:
20.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
20.02.2007
04-01-15/646
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с поступлением в Агентство частного определения Атырауского городского суда от 11.01.2007г.
Срок исполнения:
28.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
представлены возражения письмом №12-2/724 от 27.02.2007г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
20.10.2009
164
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
2210000
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в заключении сделок и операций в нарушение законодательства о страховании и страховой деятельности.
Срок исполнения:
20.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
