АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
14.02.2007
09-14/521
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В пункте 39 устава слова "может быть образована" заменить словами "обязуется"
Срок исполнения:
05.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
26.02.2007
8
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
109 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
04.05.2009
06-02-10/983
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. по нарушениям, выявленным в ходе комплексной проверки деятельности
Срок исполнения:
04.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
15.03.2007
09-14/823
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. в срок до 20 апреля 2007г. устранить замечания по уставу (основание: подпункты 19-1), 19-2) пункта 2 статьи 3 Закона РК "О рынке ценных бумаг")
Срок исполнения:
20.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "АСКО"
Страховые (перестраховочные) организации
04.05.2009
№08-02-03/2462
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. непредставление необходимых документов на запрос Агентства
Срок исполнения:
13.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Amanat"
Страховые (перестраховочные) организации
07.05.2009
08-01-03/2574
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
20.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Greenwich Capital Management"
Брокеры-диллеры
26.03.2007
05-02-09/2101
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. по приведению инвестиционного портфеля в соответствие с требованиями действующего законодательства
Срок исполнения:
26.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
27.03.2007
10-14/1043
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Устранить замечания по уставу общества
Срок исполнения:
01.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "САЯ"
Страховые (перестраховочные) организации
07.05.2009
№06-01-22/1169
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
28.03.2007
05-01-16/2182
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно приведения внутренних документов в соответствие с нормами законодательства, запрещающими совершение сделок в целях манипулирования ценами на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
29.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
