АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
13.09.2012
664/106/5213
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
20.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
18.10.2012
664/106/6222
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан №486
Срок исполнения:
31.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом 25.10.12 №623-03-19
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
19.10.2012
664/106/6279
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
22.10.2012
664/106/6333
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
02.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
12.06.2012
664/106/6683
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
27.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
12.11.2012
664/106/6837
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
27.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
07.03.2013
664/113/1671
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
22.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
20.03.2013
66-4-1-11/167
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушено требование пункта 2 статьи 10 ЗРК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма»
Срок исполнения:
11.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 05.04.2013г. №153-11, 30.05.2013г. №262-11-03
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
23.04.2013
66-4-1-10/735
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
13.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
22.05.2013
66-4-1-14/1266
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков предоставления годовой финансовой отчетности
Срок исполнения:
03.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №76/05 от 30.05.2013г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
