АО "Ипотечная организация "Бирюза"
Ипотечные организации
17.02.2009
9
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
53 488 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в проведении ипотечной организацией банковских операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 7
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная организация "Бирюза"
Ипотечные организации
17.02.2009
13
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
127 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении ипотечной компанией оязанностей возложенных на него уполномоченным органом, посредством применения ограниченных мер воздействия.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная организация "Астана-финанс"
Ипотечные организации
04.05.2009
04-01-08/1661
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К организации вынесено письменное предписание, за непредставление в установленный срок аудиторского заключения по годовой финансовой отчетности за 2008 год
Срок исполнения:
08.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №29 от 10 апреля 2009г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная организация "Бирюза"
Ипотечные организации
04.05.2009
04-01-08/1665
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К организации вынесено письменное предписание, за непредставление в установленный срок аудиторского заключения по годовой финансовой отчетности за 2008 год
Срок исполнения:
08.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №184 от 01 июня 2009г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Дочерняя ипотечная организация Акционерного общества «БТА Банк «БТА Ипотека»
Ипотечные организации
19.05.2009
04-01-08/1902
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К организации вынесено письменное предписание за нарушение пруденциальных нормативов, установленных действующим законодательством.
Срок исполнения:
26.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Дочерняя ипотечная организация Акционерного общества «БТА Банк «БТА Ипотека»
Ипотечные организации
25.05.2009
08-01-06/3135
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К организации вынесено письменное предписание за непредоставление в установленный срок требуемой информации.
Срок исполнения:
25.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №14-12/256 от 25.05.09г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Дочерняя ипотечная организация Акционерного общества «БТА Банк «БТА Ипотека»
Ипотечные организации
28.05.2009
04-01-08/2081
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К организации вынесено письменное предписание за нарушение пруденциальных нормативов, установленных действующим законодательством.
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
представлено письмо-обязательство №06.1-06/1040 от 26.05.2009г. с просьбой о предоставлении отсрочки до 1 ноября 2009 года
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Дочерняя ипотечная организация Акционерного общества «БТА Банк «БТА Ипотека»
Ипотечные организации
09.07.2009
112
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении АО "БТА Ипотека" обязанностей возложенных на него уполномоченным органом посредством применения ограниченных мер воздействия.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная организация "Астана-финанс"
Ипотечные организации
11.08.2009
137
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
210 519 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная организация "Астана-финанс"
Ипотечные организации
11.08.2009
136
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
107 550 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
