АО "Дочерняя компания БТА Банка "БТА Страхование"
Страховые (перестраховочные) организации
01.06.2009
06-01-15/792
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Өрлеу" (прежнее наименование - АО "ООИУПА "RESMI Asset Management")
Брокеры-диллеры
19.02.2008
05-02-12/1135
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии коррективных мер, направленных на устранение нарушения и представления в Агентство соответствующей информации.
Срок исполнения:
15.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
22.02.2008
05-01-14/1274
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения норм законодательства Республики Казахстан по рынку ценных бумаг
Срок исполнения:
29.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Испонено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО АО «Нурбанк» СК «Нурполис»
Страховые (перестраховочные) организации
01.06.2009
06-01-15/804
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Информационно-учетный центр»
Брокеры-диллеры
25.02.2008
05-02-12/1320
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии коррективных мер, направленных на устранение нарушения и представления в Агентство соответствующей информации.
Срок исполнения:
03.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 12.03.08г. № А-СТЛ/08-283
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FALCONRY CAPITAL"
Брокеры-диллеры
23.04.2014
140000803000080
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
740 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении эмитентом ценных бумаг требований к порядку и условиям раскрытия информации о своей деятельности, установленным законодательством Республики Казахстан.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 199
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал»
Брокеры-диллеры
04.05.2014
66-4-1-05/2188
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требования пункта 31 Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем
Срок исполнения:
27.05.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 13.05.2014 г. №145
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
01.06.2009
06-01-15/788
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Казахмыс"
Страховые (перестраховочные) организации
01.06.2009
06-01-15/794
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено, вынесено письменное предписание №06-01-22/1806 от16.07.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
05.06.2014
33-1-06/24
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков представления сведений согласно ПП НБ РК №25 "Об утверждении Правил выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
24.06.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №321 от 24.06.2014г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
