АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
24.07.2014
33-2-06/1229
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О представлении письма-обязательства, содержащего факт признания имеющихся недостатков и гарфантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
08.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №13/1283 от 06.08.14г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
24.07.2014
33-2-06/1229
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. в связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
08.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 08.08.14 №080814/2
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
13.03.2008
05-01-13/1737
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения лимитов инвестирования средств ИПИФ "Глобал Файнанс"
Срок исполнения:
20.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Jýsan Garant" (прежнее наименование - АО "ДО АО "Цеснабанк" Страховая Компания "Цесна Гарант")
Страховые (перестраховочные) организации
05.06.2009
02-04-33/2234
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. непредставление отчетности на 01.05.09г.
Срок исполнения:
11.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Брокеры-диллеры
08.04.2008
05-02-09/2390
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Представить письмо-обязательство Банка , о признании имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь подобных нарушений
Срок исполнения:
21.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
11.06.2009
10-01-22/6045
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 2 статьи 24 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
26.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ЭкоПолис"
Страховые (перестраховочные) организации
11.06.2009
06-02-10/1410
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. по нарушениям, выявленным в ходе комплексной инспекторской проверки
Срок исполнения:
10.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
11.04.2008
05-01-13/2619
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно не предоставления аудированного отчета по брокерской и дилерской деятельности и деятельности управляющих инвестиционным портфелем
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ЭкоПолис"
Страховые (перестраховочные) организации
11.06.2009
06-02-05/1411
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. по нарушениям, выявленным в ходе комплексной инспекторской проверки
Срок исполнения:
10.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлен отчет о выполнении плана мероприятий
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Темiр Ат"
Страховые (перестраховочные) организации
11.06.2009
06-01-15/1412
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. передача страхового портфеля без получения согласий страхователей на замену страховщика
Срок исполнения:
10.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено, применена санкция в виде приостановления лицензии
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
