АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
11.03.2008
40
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
175 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в совершении сделок с цеными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Виктория"
Страховые (перестраховочные) организации
02.06.2009
84
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
38190
Существо нарушения:
1. аминистративное правонарушение выразилось в представлении страховой компанией недостоверной отчетности по объему обязательств.
Срок исполнения:
02.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
22.07.2014
140000803000275
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400 тг
Существо нарушения:
1. нарушение субъектом рынка ценных бумаг требований по предоставлению отчетности, информации, сведений уполномоченному органу по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
24.07.2014
33-2-06/1251
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. в связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
14.08.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №1/272 от 01.08.2014г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал»
Брокеры-диллеры
12.03.2008
35
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 080 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в неоднократном (два раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Салем" (прежнее наименование АО "СК "Алатау") - на стадии ликвидации
Страховые (перестраховочные) организации
04.06.2009
06-01-15/1344
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. расхождение данных, представленных на электронном и бумажном носителях
Срок исполнения:
15.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
24.07.2014
33-2-06/1254
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. в связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
14.08.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №18/573 от 05.08.2014г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
24.07.2014
33-2-06/1233
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. в связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
08.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №119 от 07.08.2014г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Брокеры-диллеры
12.03.2008
05-01-13/1698
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения сроков представления ежеквартального кастодиального отчета
Срок исполнения:
21.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Kompetenz" (прежнее наименование - ДО Европейского акционерного общества " Allianz S.E." АО СК "Allianz Kazakhstan")
Страховые (перестраховочные) организации
04.06.2009
06-01-15/1347
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. превышение максимального размера собственного удержания страховой организации по отдельному договору страхования или перестрахования над фактическим размером маржи платежеспособности
Срок исполнения:
01.07.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
