АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
28.12.2006
05-01-15/8457
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно приведения внутренних документов в соответствие с нормами законодательства, запрещающими совершение сделок в целях манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
Срок исполнения:
28.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "САЯ"
Страховые (перестраховочные) организации
28.04.2009
02-04-33/1697
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. за нарушение сроков предоставления и ошибки в расчете пруденциальных нормативов по состоянию на 1 апреля 2009 года
Срок исполнения:
28.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
28.12.2006
05-01-15/8456
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно приведения внутренних документов в соответствие с нормами законодательства, запрещающими совершение сделок в целях манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
Срок исполнения:
28.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено, направлено письменное предписание от 28.03.2007 №05-01-16/2182
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «Альянс Капитал»
Брокеры-диллеры
15.01.2007
05-02-09/816
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам проверки
Срок исполнения:
15.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Компания по страхованию жизни "Казкоммерц-Life" (ДО АО "Казкоммерцбанк")
Страховые (перестраховочные) организации
01.05.2009
06-01-22/770
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Не исполнение требований постановления Правления НБРК от 06.12.03г. №435 "О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций".
Срок исполнения:
01.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
По информации № 236 от 3.04.09г. страховой организации требования выполнены. Необходимо подтверждение НБ РК
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Брокеры-диллеры
15.01.2007
149
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
109 200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ЭкоПолис"
Страховые (перестраховочные) организации
01.05.2009
06-01-22/585
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Не исполнение требований постановления Правления НБРК от 06.12.03г. №435 "О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций".
Срок исполнения:
01.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Брокеры-диллеры
29.01.2007
4
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
218 400тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
14.02.2007
09-14/521
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В пункте 39 устава слова "может быть образована" заменить словами "обязуется"
Срок исполнения:
05.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
26.02.2007
8
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
109 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
