АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
22.08.2006
05-02-13/4991
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По устранению нарушений по результатам инспекционной проверки
Срок исполнения:
22.09.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя компания БТА Банка "БТА Страхование"
Страховые (перестраховочные) организации
21.04.2009
№08-01-07/2239
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. представление неполного пакета документов для рассмотрения жалобы
Срок исполнения:
24.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ЭкоПолис"
Страховые (перестраховочные) организации
22.04.2009
45
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
63650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку назначения на должность руководящего работника страховой организации.
Срок исполнения:
22.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «GLOTUR INVEST»
Брокеры-диллеры
21.09.2006
103
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
20 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении финансовой организацией требований к порядку назначения(избрания) на должность руководящих работников финансовых организаций
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
08.10.2006
05-01-18/4767
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления списков аффилированных лиц по состоянию на 1 июля 2006 года.
Срок исполнения:
09.10.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Брокеры-диллеры
14.11.2006
05-01-16/7226
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно приведения внутренних документов в соответствие с нормами законодательства, запрещающими совершение сделок в целях манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
Срок исполнения:
14.12.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ЭкоПолис"
Страховые (перестраховочные) организации
22.04.2009
46
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
38190
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности по объему обязательств.
Срок исполнения:
22.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ЭкоПолис"
Страховые (перестраховочные) организации
22.04.2009
47
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
155951
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении сделок и операций в нарушение законодательства о страховании и страховой деятельности.
Срок исполнения:
22.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
14.11.2006
05-01-16/7227
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно приведения внутренних документов в соответствие с нормами законодательства, запрещающими совершение сделок в целях манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
Срок исполнения:
14.12.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя компания БТА Банка "БТА Страхование"
Страховые (перестраховочные) организации
24.04.2009
08-01-07/2239
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. представление неполного пакета документов для рассмотрения жалобы
Срок исполнения:
24.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
