АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
05.06.2014
33-2-06/31
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 55 Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных постановлением Правления Национального Банка от 3 февраля 2014 года № 9
Срок исполнения:
24.06.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 17.06.14г. №13/944
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Брокеры-диллеры
02.07.2014
33-1-06/652
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 7 статьи 54 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
15.07.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 10.07.2014г. №183
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
01.06.2009
06-01-15/800
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестментс Компании «ЦентрИнвест»
Брокеры-диллеры
26.02.2008
05-01-13/1369
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения сроков представления ежеквартального отчета об итогах брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг за IV квартал 2007 года
Срок исполнения:
01.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Kompetenz" (прежнее наименование - ДО Европейского акционерного общества " Allianz S.E." АО СК "Allianz Kazakhstan")
Страховые (перестраховочные) организации
01.06.2009
06-01-15/805
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не выполнено, вынесено письменное предписание №06-01-15/1738 от 10.07.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Брокеры-диллеры
04.07.2014
33-2-06/759
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
30.07.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
04.03.2008
31
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
140 160 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг установленного законодательством РК срока представления отчетов о своей деятельности в уполномоченный орган на рынке ценных бумаг
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
09.07.2014
33-1-06/796
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пункта 5 статьи 54 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
24.07.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 17.07.2014г. № 01-01-1156
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
22.07.2014
140000803000276
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200 тг.
Существо нарушения:
1. нарушение субъектом рынка ценных бумаг требований по предоставлению отчетности, информации, сведений уполномоченному органу по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Миникеев Р.Д.)
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "САЯ"
Страховые (перестраховочные) организации
01.06.2009
06-01-15/790
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
