АО "АТФБанк"
Брокеры-диллеры
18.01.2008
05-01-14/405
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно представления объяснения по факту нарушения АО "АТФБанк" требования п.3 статьи 26 ЗРК "О пенсионном обеспечении в РК"
Срок исполнения:
25.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Брокеры-диллеры
28.12.2013
66-4-3-20/6644
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
21.01.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1527 от 10.01.2014г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Брокеры-диллеры
18.01.2008
05-02-12/369
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О создании и функционировании эффективной системы контроля за надлежащим исполнением законодательства при регистрации операций с активами инветфондов учет и хранение которых осуществляет кастодиан
Срок исполнения:
24.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 23.01.08г № 598
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
28.01.2014
140000943000009
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
21.01.2008
12
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
350 400 тенге
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Темiр Ат"
Страховые (перестраховочные) организации
01.06.2009
06-01-15/803
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
приостановлено действие лицензии
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
06.03.2014
66-6-3-10/557
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение нарушений, указанных в Итоговом акте о результатах проверки
Срок исполнения:
21.04.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 21.04.2014г. №308, 30.05.2014г. №429.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
01.06.2009
06-01-15/789
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не выполнено, вынесено письменное предписание №06-01-22/1743 от 10.07.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
06.03.2014
66-6-3-10/558
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
27.03.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 26.03.2014г. №206, от 21.04.2014г. №309, от 05.06.2014г. №463.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
26.03.2014
66-4-2-10/1549
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием инвестиционного комитета пункту 1 статьи 72 Закона "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
14.04.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами №140414/1 от 14.04.14 и №160414/1 от 16.04.14
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
