АО "Народный сберегательный банк Казахстана"
Брокеры-диллеры
18.06.2009
05-02-13/2966
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. о необходимости признания имеющихся недостатков и гарантию руководства Банка по их устранению в строго определенные сроки и (или) недопущению впредь нарушений, выявленных в результате проверки деятельности Банка, с указанием перечня запланированных мероприятий.,
Срок исполнения:
29.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами от 25.06.09г. № 06-5936 и от 29.06.09г. № 07-6035
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный сберегательный банк Казахстана"
Брокеры-диллеры
18.06.2009
05-02-13/2960
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки деятельности Банка в части осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
29.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами от 25.06.09г. № 06-5936 и от 29.06.09г. № 07-6035
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
29.06.2009
05-02-13/3098
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. По результатам проверки об обязательных к исполнению коррективных мерах, направленных на устранение нарушений требований, установленных законодательством РК
Срок исполнения:
24.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Заключены Дополнительные соглашения № 1 от 28.01.2010, № 2 от 25.06.10г. и №3 от 20.07.2012г. к Письменному соглашению № 8 от 29.06.2009. Выполняется по мере исполнения условий соглашения.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
02.07.2009
110
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
129 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулировании ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "VOSTOK CAPITAL"
Брокеры-диллеры
09.07.2009
05-01-18/3307
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. касательно гарантии руководства компании по устранению выявленного нарушения размера уставного капитала
Срок исполнения:
01.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено. Было направлено письменное предписание № 05-01-14/3779
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "Asia Capital" (прежнее наименование - АО "Управляющая компания "VIRTUS INVEST")
Брокеры-диллеры
10.07.2009
05-01-18/3341
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно невыполнения постановления Правления Агентства от 22 августа 2008 года №119 "Об утверждений Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
20.07.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 27.07.09 № 28185
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Информационно-учетный центр»
Брокеры-диллеры
23.07.2009
119
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
129 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном представлении отчетности о деятельности АО "Информационно-учетный центр" Председателем Правления Оспановым Ж.Б.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
23.07.2009
124
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
324 000 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
23.07.2009
123
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
124 400 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО АО «Нурбанк» СК «Нурполис»
Страховые (перестраховочные) организации
31.03.2009
№06-01-15/804
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
