АО "VOSTOK CAPITAL"
Брокеры-диллеры
28.04.2009
05-01-18/2097
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представления письма-обязательства в связи с нарушением пункта 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 317
Срок исполнения:
13.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 04.05.2009 № 2-7.90
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
28.04.2009
05-01-18/2087
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представления письма-обязательства в связи с нарушением пункта 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 317
Срок исполнения:
13.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 07.05.09г. №147
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Plankion Invest"
Брокеры-диллеры
13.05.2009
05-01-14/2366
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Относительно усиления внутреннего контроля за сделками, обладающими признаками манипулирования
Срок исполнения:
20.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 14.05.09г.№ 487
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
13.05.2009
05-01-14/2365
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Относительно усиления внутреннего контроля за сделками, обладающими признаками манипулирования
Срок исполнения:
20.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 15.05.09г. № 312/4
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Брокеры-диллеры
20.05.2009
05-02-09/2486
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии коррективных мер, направленных на устранение нарушений законодательства по рынку ценных бумаг в рамках осуществления брокерской и дилерской деятельности
Срок исполнения:
27.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 2/2715 от 27.05.09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Брокеры-диллеры
21.05.2009
05-02-13/2525
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии коррективных мер, направленных на устранение нарушений, выявленных в ходе проверки в рамках осуществления кастодиальной деятельности
Срок исполнения:
29.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 18/2758 от 28.05.09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
09.06.2009
97
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
254 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Брокеры-диллеры
15.06.2009
05-01-18/2913
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с непредставлением отчетов согласно Правилам представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденным постановлением Правления Агентства от 18.12.02г. №486
Срок исполнения:
24.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 19.06.09г. № 073-24/1555
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
15.06.2008
05-01-18/2908
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с непредставлением отчетов согласно Правилам представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденным постановлением Правления Агентства от 18.12.02г. №486
Срок исполнения:
24.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 19.06.09г. № 520
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
18.06.2009
05-01-18/2907
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с непредставлением отчетов согласно Правилам представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденным постановлением Правления Агентства от 18.12.02г. №486
Срок исполнения:
24.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 18.06.09г. № 207
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
