АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
28.04.2009
05-01-18/2106
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представления письма-обязательства в связи с нарушением пункта 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 317
Срок исполнения:
13.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 8.05.09г. № 2/08/05
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
28.04.2009
05-01-18/2105
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представления письма-обязательства в связи с нарушением пункта 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 317
Срок исполнения:
13.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 12.05.09г. № 407
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
28.04.2009
05-01-18/2091
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представления письма-обязательства в связи с нарушением пункта 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 317
Срок исполнения:
13.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 13.05.09г. № 690
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
28.04.2009
05-01-18/2102
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представления письма-обязательства в связи с нарушением пункта 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 317
Срок исполнения:
13.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 13.05.09г. № 01-01-1005
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «GLOTUR INVEST»
Брокеры-диллеры
28.04.2009
05-01-18/2094
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представления письма-обязательства в связи с нарушением пункта 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 317
Срок исполнения:
13.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 17.06.09г. № 05/79
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
28.04.2009
05-01-18/2103
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представления письма-обязательства в связи с нарушением пункта 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 317
Срок исполнения:
13.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 13.05.09г. № 300/4
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Брокеры-диллеры
28.04.2009
05-01-18/2096
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представления письма-обязательства в связи с нарушением пункта 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 317
Срок исполнения:
13.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 20.05.09г. № 177
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
28.04.2009
05-01-18/2104
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представления письма-обязательства в связи с нарушением пункта 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 317
Срок исполнения:
13.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 08.05.09г. № 163
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
28.04.2009
05-01-18/2090
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представления письма-обязательства в связи с нарушением пункта 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 317
Срок исполнения:
13.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 30.04.09г. № 218
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
28.04.2009
05-01-18/2099
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представления письма-обязательства в связи с нарушением пункта 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 317
Срок исполнения:
13.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 13.05.09г. № 367
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
