АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
20.05.2009
№08-01-07/3004
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. непредставление инфомации на запрос Агентства в установленный срок
Срок исполнения:
27.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
16.07.2007
02-03-54/1944
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения сроков представления отчетности
Срок исполнения:
23.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Jýsan Garant" (прежнее наименование - АО "ДО АО "Цеснабанк" Страховая Компания "Цесна Гарант")
Страховые (перестраховочные) организации
22.05.2009
№02-04-33/2055
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Jýsan Garant" (прежнее наименование - АО "ДО АО "Цеснабанк" Страховая Компания "Цесна Гарант")
Страховые (перестраховочные) организации
22.05.2009
02-04-33/2055
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. непредставление отчетности на 01.05.09г.
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено, вынесено письменное предписание №02-04-33/2234 от 05.06.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
25.07.2007
08-01-8/2377
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О причинах неисполнения требований акционера
Срок исполнения:
31.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1А-юр/672 от 06.08.07г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
08.08.2007
215
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
218 400тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Greenwich Capital Management"
Брокеры-диллеры
10.08.2007
02-03-54/1946
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения сроков представления отчетности
Срок исполнения:
23.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
03.09.2007
188
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
43680 тг.
Существо нарушения:
1. нарушение порядка ведения системы учета номинального держания, путем непредставления в АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» сведений обязательных для раскрытия
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 196
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДБ Секьюритиз (Казахстан)»
Брокеры-диллеры
03.09.2007
159
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
43 680 тг.
Существо нарушения:
1. нарушение порядка ведения системы учета номинального держания, путем непредставления в АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» сведений обязательных для раскрытия
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 196
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
03.09.2007
200
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
43 680 тг.
Существо нарушения:
1. нарушение порядка ведения системы учета номинального держания, путем непредставления в АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» сведений обязательных для раскрытия
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 196
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
