АО "Greenwich Capital Management"
Брокеры-диллеры
26.03.2007
05-02-09/2101
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. по приведению инвестиционного портфеля в соответствие с требованиями действующего законодательства
Срок исполнения:
26.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
27.03.2007
10-14/1043
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Устранить замечания по уставу общества
Срок исполнения:
01.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "САЯ"
Страховые (перестраховочные) организации
07.05.2009
№06-01-22/1169
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
28.03.2007
05-01-16/2182
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно приведения внутренних документов в соответствие с нормами законодательства, запрещающими совершение сделок в целях манипулирования ценами на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
29.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Брокеры-диллеры
20.04.2007
05-02-09/2760
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. списание ценных бумаг с лицевого счета, предназначенного для учета объявленных ценных бумаг, до момента оплаты инвесторами
Срок исполнения:
20.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
07.05.2009
№ 08-01-03/2574
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. неосуществление страховой выплаты в нарушение пункта 1 статьи 26 Закона о ГПО владельцев ТС (неосуществление страховой выплаты)
Срок исполнения:
20.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
07.05.2007
05-02-09/3196
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости уведомления клиентов о сделках, в отношении которых законодательством установвлены особые условия.
Срок исполнения:
24.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания исполнены письмом вх. № 15673 от 24.05.2007 года
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
11.05.2007
05-01-16/3325
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно принятия мер по неповторению впредь сделок с целью манипулирования
Срок исполнения:
22.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены письмом № 195 от 16.05.2007 года
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "САЯ"
Страховые (перестраховочные) организации
07.05.2009
06-01-22/1169
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. по состоянию на 1 марта и 1 апреля 2009г. нарушен норматив достаточности фактической маржи платежеспособности, который составил соответственно 0,74 и 0,58
Срок исполнения:
31.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "АСКО"
Страховые (перестраховочные) организации
13.05.2009
08-02-03/2462
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. непредставление необходимых документов на запрос Агентства
Срок исполнения:
13.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
